logo
Украинский (UA)Русский (RU)

перевод    оригинал

ЗАКОН УКРАИНЫ

О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем или финансированию терроризма

С изменениями и дополнениями, внесенными
Законами Украины
от 24 декабря 2002 года N 345-IV,
от 6 февраля 2003 года N 485-IV,
от 18 мая 2004 года N 1726-IV,
от 1 декабря 2005 года N 3163-IV,
от 18 мая 2010 года N 2258-VI
(Законом Украины от 18 мая 2010 года N 2258-VI
данный Закон изложен в новой редакции),
от 7 апреля 2011 года N 3205-VI,
от 7 июля 2011 года N 3610-VI,
от 15 ноября 2011 года N 4025-VI,
от 13 апреля 2012 года N 4652-VI,
от 16 октября 2012 года N 5463-VI,
от 20 ноября 2012 года N 5492-VI,
от 16 мая 2013 года N 245-VII,
от 4 июля 2013 года N 406-VII,
от 14 октября 2014 года N 1701-VII

Закон утратил действие
(согласно Закону Украины
 от 14 октября 2014 года N 1702-VII)

(В тексте Закона слово "паспорта" заменено словами "паспорта гражданина Украины", а слова "серия и номер" - словом "номер" согласно Закону Украины от 20 ноября 2012 года N 5492-VI)

Данный Закон направлен на защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства путем определения правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма и обеспечение формирования общегосударственной многоуровневой аналитической информации, которая дает возможность правоохранительным органам Украины и иностранных государств обнаруживать, проверять и расследовать преступления, связанные с отмыванием средств и других незаконных финансовых операций.

Раздел I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Статья 1. Определение терминов

1. В данном Законе нижеследующие термины употребляются в таком значении:

1) доходы, полученные преступным путем - любая экономическая выгода, полученная в результате совершения общественно опасного деяния, предшествующего легализации (отмыванию) доходов, которое может состоять из материальной собственности или собственности, выраженной в правах, а также включать движимое или недвижимое имущество и документы, подтверждающие право на такую собственность или долю в ней;

2) общественно опасное деяние, предшествующее легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, - деяние, за которое Уголовным кодексом Украины предусмотрено основное наказание в виде лишения свободы или штраф свыше трех тысяч необлагаемых налогом минимумов доходов граждан (за исключением деяний, предусмотренных статьями 212 и 2121 Уголовного кодекса Украины), или деяние, совершенное за пределами Украины, если оно признается общественно опасным противоправным деянием, которое предшествовало легализации (отмыванию) доходов, согласно уголовному закону государства, где оно было совершенно, и является преступлением по Уголовному кодексу Украины, в результате совершения которого незаконно получены доходы;

(пункт 2 части первой статьи 1 в редакции
Закона Украины от 15.11.2011 г. N 4025 - VI)

3) финансирование терроризма - предоставление или сбор активов любого рода с осознанием того, что они будут использованы полностью или частично для организации, подготовки и совершения отдельным террористом или террористической организацией определенного Уголовным кодексом Украины террористического акта, вовлечения в совершение террористического акта, публичных призывов к совершению террористического акта, создания террористической группы или террористической организации, содействия совершению террористического акта, любой другой террористической деятельности, а также попытки осуществления таких действий;

4) финансовая операция - любые действия относительно активов, осуществленные с помощью субъекта первичного финансового мониторинга;

5) финансовый мониторинг - совокупность мероприятий, которые осуществляются субъектами финансового мониторинга в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, включающие проведение государственного финансового мониторинга и первичного финансового мониторинга;

6) объект финансового мониторинга - действия с активами, связанными с соответствующими участниками финансовых операций, которые их проводят, при условии наличия рисков использования этих активов с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а также любая информация о таких действиях или событиях, активах и их участниках;

7) государственный финансовый мониторинг - совокупность мероприятий, которые осуществляются субъектами государственного финансового мониторинга, направленные на выполнение требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма:

государственный финансовый мониторинг Специально уполномоченного органа - совокупность мероприятий по сбору, обработке и анализу отмеченным органом информации о финансовых операциях, которые подаются субъектами первичного и государственного финансового мониторинга и другими государственными органами, соответствующими органами иностранных государств, а также мероприятий по проверке такой информации согласно законодательству Украины;

государственный финансовый мониторинг других субъектов государственного финансового мониторинга - совокупность мероприятий, которые осуществляются субъектами, определенными абзацем вторым части третьей статьи 5 данного Закона, направленных на выполнение требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;

8) первичный финансовый мониторинг - совокупность мероприятий, которые осуществляются субъектами первичного финансового мониторинга, направленные на выполнение требований данного Закона, включающие проведение обязательного и внутреннего финансового мониторинга;

9) обязательный финансовый мониторинг - совокупность мероприятий, которые осуществляются субъектами первичного финансового мониторинга, по выявлению финансовых операций, подлежащих обязательному финансовому мониторингу в соответствии со статьей 15 данного Закона, идентификации участников таких операций и изучению их деятельности, ведению учета этих операций и сведений об их участниках, обязательной отчетности о них Специально уполномоченным органом, а также представление дополнительной информации о финансовых операциях и их участниках, которые стали объектом финансового мониторинга со стороны Специально уполномоченного органа;

10) внутренний финансовый мониторинг - совокупность мероприятий, которые осуществляются субъектами первичного финансового мониторинга по выявлению финансовых операций, подлежащих внутреннему финансовому мониторингу в соответствии со статьей 16 данного Закона, с применением подхода, который основывается на проведении оценки рисков легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма; ведение учета таких операций и сведений об их участниках; представление информации Специально уполномоченному органу об операциях, которые имеют высокую степень риска легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а также дополнительной информации о финансовых операциях и их участниках, которые стали объектом финансового мониторинга со стороны Специально уполномоченного органа;

11) должным образом оформленное сообщение о финансовой операции, которая подлежит финансовому мониторингу - оформленное и поданное в Специально уполномоченный орган в соответствии с требованиями статьи 12 данного Закона сообщение о финансовой операции, которая подлежит финансовому мониторингу;

12) неподача субъектом первичного финансового мониторинга информации о финансовой операции, которая подлежит финансовому мониторингу, Специально уполномоченному органу - это:

неподача информации о финансовых операциях, которые подлежат финансовому мониторингу (отсутствие на учете у Специально уполномоченного органа должным образом оформленного и поданного отмеченным субъектом первичного финансового мониторинга сообщения (информации) о таких финансовых операциях);

повторное представление неподобающим образом оформленного сообщения (информации) о финансовой операции, подлежащей финансовому мониторингу, которое не взято на учет Специально уполномоченным органом (под повторным представлением неподобающим образом оформленного сообщения (информации) о финансовой операции, подлежащей финансовому мониторингу, следует понимать последовательное представление субъектом первичного финансового мониторинга трех неподобающим образом оформленных сообщений об одной и той же финансовой операции, которая подлежит финансовому мониторингу);

13) преднамеренное представление субъектом первичного финансового мониторинга заведомо недостоверной информации о финансовых операциях, которые подлежат финансовому мониторингу, Специально уполномоченному органу - преднамеренное представление заведомо недостоверной информации о финансовых операциях, которые подлежат финансовому мониторингу, не отвечающей действительности;

14) риски - опасность, (угроза, уязвимые места) для субъектов первичного финансового мониторинга быть использованными клиентами при предоставлении ими услуг в соответствии с характером их деятельности с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;

15) управление рисками - мероприятия, осуществляемые субъектами первичного финансового мониторинга, по определению, оценке, мониторингу, контролю рисков, которые направлены на их уменьшение до приемлемого уровня;

16) Специально уполномоченный орган - центральный орган исполнительной власти, реализующий государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма;

(пункт 16 статьи 1 с изменениями, внесенными согласно
 Закону Украины от 16.10.2012 г. N 5463-VI)

17) активы - средства, имущество, имущественные и неимущественные права;

18) участники финансовой операции - клиент, контрагент, а также лица, которые действуют от их имени или в их интересах;

19) клиент - любое лицо, которое обращается за предоставлением услуг или пользуется услугами субъекта первичного финансового мониторинга;

20) пункт 20 части первой статьи 1 исключен

(согласно Закону Украины
от 14.10.2014 г. N 1701-VII)

21) пункт 21 части первой статьи 1 исключен

(согласно Закону Украины
от 14.10.2014 г. N 1701-VII)

22) конечный выгодополучатель юридического лица - физическое лицо, которое независимо от формального владения имеет возможность осуществлять решающее влияние на управление или хозяйственную деятельность юридического лица непосредственно или через другие лица, что осуществляется, в частности, путем реализации права владения или пользования всеми активами или их значительной частью, права решающего влияния на формирование состава, результаты голосования, а также совершения правовых сделок, предоставляющих возможность определять условия хозяйственной деятельности, давать обязательные к исполнению указания или выполнять функции органа управления, или который имеет возможность осуществлять влияние путем прямого или опосредствованного (через другое физическое или юридическое лицо) владения одним лицом самостоятельно или совместно со связанными физическими и/или юридическими лицами долей в юридическом лице в размере 25 или более процентов уставного капитала или прав голоса в юридическом лице.

При этом физическим лицом - конечным выгодополучателем юридического лица не может быть лицо, которое является агентом, номинальным держателем (номинальным владельцем) или является только посредником относительно такого права;

(пункт 22 части первой статьи 1 в редакции
 Закона Украины от 14.10.2014 г. N 1701-VII)

23) существенное участие - прямое или опосредствованное владение долей в размере 10 и более процентов уставного капитала (фонда), 10 и более процентов акций или прав голоса в юридическом лице, прямое или опосредствованное влияние на него;

24) выгодополучатель - лицо, в пользу или в интересах которой проводится финансовая операция;

25) деловые отношения - отношения между клиентом и субъектом первичного финансового мониторинга, которые возникли на основании договора о предоставлении финансовых или других услуг;

26) филиал иностранного банка - отдельное структурное подразделение иностранного банка, которое не имеет статуса юридического лица и осуществляет банковскую деятельность на территории Украины;

27) обобщенные материалы - сведения о финансовых операциях, которые были объектом финансового мониторинга и по результатам анализа которых Специально уполномоченным органом выявлены подозрения относительно отмывания доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, или общественно опасного деяния, предшествующего легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем. Обобщенные материалы являются уведомлением о преступлении и содержат основания для принятия правоохранительными органами решения в соответствии с Уголовным процессуальным кодексом Украины, а также для проведения правоохранительными и разведывательными органами Украины оперативно-розыскной деятельности. Форма и структура обобщенных материалов устанавливаются центральным органом исполнительной власти, обеспечивающим формирование государственной политики в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма, по согласованию с правоохранительными органами;

(пункт 27 части первой статьи 1 с изменениями
внесенными согласно Законам Украины от 13.04.2012 г. N 4652-VI,
 от 16.10.2012 г. N 5463-VI)

28) дополнительные обобщенные материалы - сведения, собранные на основе анализа дополнительно полученной информации, для дополнения к ранее поданным обобщенным материалам;

29) публичные деятели - национальные публичные деятели, иностранные публичные деятели, деятели, выполняющие значительные функции в международной организации, а также их связанные лица.

Национальными публичными деятелями являются физические лица, выполняющие публичные функции в Украине, а именно: Президент Украины, Премьер-министр Украины, члены Кабинета Министров Украины, первый заместитель министра, заместитель министра, другие руководители центральных органов исполнительной власти и их заместители; Председатель и члены Центральной избирательной комиссии; народные депутаты Украины; Председатель и члены Правления Национального банка Украины, члены Совета Национального банка Украины; Председатель и судьи Конституционного суда Украины, Председатель и судьи Верховного Суда Украины, председателя и судьи высших специализированных судов, члены Высшей квалификационной комиссии судей Украины, члены Высшего совета юстиции; Генеральный прокурор Украины и его заместители; Председатель и члены Счетной палаты; чрезвычайные и полномочные послы; Начальник Генерального штаба - Главнокомандующий Вооруженных Сил Украины, начальники Сухопутных войск, Воздушных Сил, Военно-морских Сил; Председатель Службы безопасности Украины и его заместители; Председатель Антимонопольного комитета Украины и его заместители; члены Национального совета Украины по вопросам телевидения и радиовещания; государственные служащие, должности которых отнесены к первой и второй категориям должностей; руководители областных территориальных органов центральных органов исполнительной власти и приравненные к ним, прокуроры областей и приравненные к ним, руководители областных территориальных органов Службы безопасности Украины, председатели апелляционных судов; руководители административных, управленческих или наблюдательных органов государственных и казенных предприятий, хозяйственных обществ, государственная доля в уставном капитале которых превышает 50 процентов; руководители уставных органов политических партий; члены центральных уставных органов политических партий.

Иностранными публичными деятелями являются физические лица, выполняющие публичные функции в иностранных государствах, а именно: глава государства, руководитель правительства, министры и их заместители; депутаты парламента; председатели и члены правлений центральных банков; члены верховного суда, конституционного суда или других судебных органов, решения которых не подлежат обжалованию, кроме как при исключительных обстоятельствах; чрезвычайные и полномочные послы, поверенные по делам; руководители центральных органов военного управления; руководители административных, управленческих или наблюдательных органов государственных предприятий; должностные лица политических партий.

Деятелями, выполняющими значительные функции в международной организации, являются должностные лица международных организаций, которые занимают или занимали в течение последних трех лет в них руководящие должности, а именно: директора, председатели правлений или их заместители, или выполняют любые другие руководящие функции на наивысшем уровне в международных организациях, в том числе в международных межгосударственных организациях, члены международных парламентских ассамблей, судьи и руководящие должностные лица международных судов.

Связанными лицами национальных публичных деятелей, иностранных публичных деятелей, деятелей, выполняющих значительные функции в международной организации, являются их члены семьи, а также юридические лица, конечными выгодополучателями или владельцами существенного участия которых являются такие деятели или их члены семьи. Под членами семье понимаются лица, которые находятся в браке, их дети (в том числе совершеннолетние) и их супруги, родители, лица, находящиеся на попечении и опеке, другие лица, которые совместно проживают, связаны общим бытом, имеют взаимные права и обязанности, в том числе лица, которые совместно проживают, но не находятся в браке;

(пункт 29 части первой статьи 1 в редакции
 Закона Украины от 14.10.2014 г. N 1701-VII)

30) международные санкции - санкции, которые признаются Украиной в соответствии с международными договорами, или решением международных организаций относительно замораживания активов, решения которых признаются в соответствии с международными договорами;

31) безукоризненная деловая репутация - совокупность подтвержденной информации о лице, которая дает возможность сделать вывод о соответствии его деятельности требованиям законодательства, а также для физических лиц - о надлежащих профессиональных, управленческих способностях и отсутствии у лица судимости за корыстные преступления и за преступления в сфере хозяйственной деятельности, не снятой или не погашенной в установленном Законом порядке;

32) отдельное подразделение субъекта первичного финансового мониторинга - филиал, другое подразделение субъекта первичного финансового мониторинга, расположенный вне его местонахождения и осуществляющий финансовые операции или обеспечивающий их осуществление, в том числе предоставляющий услуги от имени субъекта первичного финансового мониторинга;

33) высокий риск - результат оценки риска субъектом первичного финансового мониторинга, который базируется на анализе совокупности определенных критериев, свидетельствующий о высокой достоверности использования субъекта для отмывания доходов, полученных преступным путем, и/или финансирования терроризма;

34) неприбыльные организации - юридические лица, созданные для осуществления научной, образовательной, культурной, оздоровительной, экологической, религиозной, благотворительной, социальной и другой деятельности с целью удовлетворения потребностей и интересов граждан в пределах, определенных законодательством Украины, без цели получения прибыли.

Статья 2. Область применения Закона

1. Действие данного Закона распространяется на граждан Украины, иностранцев и лиц без гражданства, а также на юридических лиц, их филиалы, представительства и другие отдельные подразделения, которые обеспечивают проведение финансовых операций на территории Украины и за ее пределами в соответствии с международными договорами Украины, согласие на обязательность которых предоставлено Верховной Радой Украины.

Статья 3. Законодательство в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма

1. Отношения, возникающие в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма, регулируются данным Законом, другими Законами Украины, регулирующими деятельность субъектов финансового мониторинга, а также нормативно-правовыми актами центрального органа исполнительной власти, обеспечивающего формирование государственной политики в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма, и других государственных органов, уполномоченных осуществлять регулирование деятельности субъектов первичного финансового мониторинга, принятых на выполнение данного Закона.

(статья 3 с изменениями, внесенными согласно
 Закону Украины от 16.10.2012 г. N 5463-VI)

Статья 4. Действия, которые принадлежат к легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем

1. К легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, принадлежат любые действия, связанные со средствами (собственностью), полученными (добытыми) в результате совершения преступления, направленные на укрывательство источников происхождения отмеченных средств (собственности) или содействия лицу, которое является соучастником в совершении преступления,которое является источником происхождения отмеченных средств (собственности).

Раздел II. СИСТЕМА ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА

Статья 5. Система и субъекты финансового мониторинга

1. Система финансового мониторинга состоит из двух уровней - первичного и государственного.

2. Субъектами первичного финансового мониторинга являются:

1) банки, страховщики (перестраховщики), кредитные союзы, ломбарды и другие финансовые учреждения;

2) платежные организации, члены платежных систем, эквайринговые и клиринговые учреждения;

3) товарные, фондовые и другие биржи;

4) профессиональные участники рынка ценных бумаг;

5) компании по управлению активами;

6) операторы почтовой связи, другие учреждения, которые проводят финансовые операции по переводу средств;

7) филиалы или представительства иностранных субъектов хозяйственной деятельности, которые предоставляют финансовые услуги на территории Украины;

8) специально определенные субъекты первичного финансового мониторинга:

а) субъекты предпринимательской деятельности, которые предоставляют посреднические услуги во время осуществления операций по купле-продаже недвижимого имущества;

б) субъекты хозяйствования, осуществляющие торговлю за наличные драгоценными металлами и драгоценными камнями и изделиями из них, если сумма финансовой операции равняется или превышает сумму, определенную частью первой статьи 15 данного Закона;

в) субъекты хозяйствования, проводящие лотереи и азартные игры, в том числе казино, электронное (виртуальное) казино;

г) нотариусы, адвокаты, аудиторы, аудиторские фирмы, физические лица - предприниматели, предоставляющие услуги по бухгалтерскому учету, субъекты хозяйствования, которые предоставляют юридические услуги (за исключением лиц, предоставляющих услуги в рамках трудовых правоотношений) в случаях, предусмотренных статьями 6 и 8 данного Закона;

г) физические лица - предприниматели и юридические лица, которые проводят финансовые операции с товарами (выполняют работы, предоставляют услуги) за наличные, при условии, что сумма такой финансовой операции равняется или превышает сумму, определенную частью первой статьи 15 данного Закона, в случаях, предусмотренных статьями 6 и 8 данного Закона;

9) другие юридические лица, которые по своему правовому статусу не являются финансовыми учреждениями, но предоставляют отдельные финансовые услуги.

3. Субъектами государственного финансового мониторинга являются:

Национальный банк Украины, центральный орган исполнительной власти, обеспечивающий формирование и реализующий государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма, Министерство юстиции, Украины, центральные органы исполнительной власти, обеспечивающие формирование государственной политики в сферах предоставления услуг почтовой связи и экономического развития, Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, национальная комиссия, осуществляющая государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг;

(абзац второй части третьей статьи 5 с изменениями, внесенными
согласно Законам Украины от 07.07.2011 г. N 3610-VI,
 от 16.10.2012 г. N 5463-VI)

Специально уполномоченный орган.

Статья 6. Задание, обязанности и права субъекта первичного финансового мониторинга

1. Субъект первичного финансового мониторинга с учетом требований законодательства, нормативно-правовых актов центрального органа исполнительной власти, обеспечивающего формирование государственной политики в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма, и других субъектов государственного финансового мониторинга устанавливает правила, разрабатывает программы проведения финансового мониторинга и назначает работника, ответственного за его проведение, кроме специально определенных субъектов первичного финансового мониторинга, осуществляющих свою деятельность единолично, без образования юридического лица, и лиц, отмеченных в подпункте "г" пункта 8 части второй статьи 5 данного Закона.

(часть первая статье 6 с изменениями, внесенными
 по закону Украины от 16.10.2012 г. N 5463-VI)

2. Субъект первичного финансового мониторинга обязан:

1) встать на учет в Специально уполномоченном органе как субъект первичного финансового мониторинга и в случае прекращения своей деятельности уведомить об этом Специально уполномоченный орган в определенном Национальным банком Украины для банков и Кабинетом Министров Украины для других субъектов первичного финансового мониторинга порядке;

2) осуществлять идентификацию и изучение клиента в случаях, установленных Законом;

3) обеспечивать выявление финансовых операций, которые подлежат финансовому мониторингу, до начала, в процессе, в день возникновения подозрений, после их проведения или при попытке их проведения или после отказа клиента от их проведения;

4) обеспечивать в своей деятельности управление рисками относительно легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма и разрабатывать критерии рисков;

5) обеспечивать регистрацию финансовых операций, которые подлежат финансовому мониторингу, не позднее следующего рабочего дня с даты их выявления;

6) сообщать Специально уполномоченному органу о:

а) финансовых операциях, которые подлежат обязательному финансовому мониторингу - в течение трех рабочих дней со дня их регистрации или попытки их проведения;

б) финансовых операциях, которые подлежат внутреннему финансовому мониторингу, если есть достаточные основания подозревать, что они связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем - в день возникновения подозрений, но не позднее чем через десять рабочих дней со дня регистрации таких операций или попытки их проведения;

в) обнаруженных финансовых операциях, относительно которых есть достаточные основания подозревать, что они связаны, касаются или предназначены для финансирования терроризма - в день их выявления или попытки их проведения, а также информировать об этом определенные Законом правоохранительные органы;

7) в случае получения от Специально уполномоченного органа сообщения о некорректном (неправильном) заполнении полей в сообщении о финансовой операции, которая подлежит финансовому мониторингу, подать в течение трех рабочих дней Специально уполномоченному органу должным образом оформленное сообщение об этой финансовой операции;

8) способствовать в пределах действующего законодательства работникам Специально уполномоченного органа в проведении анализа финансовых операций;

9) предоставлять на запрос Специально уполномоченного органа дополнительную информацию по поводу финансовых операций, ставших объектом финансового мониторинга, копии первичных документов, на основании которых были проведены такие операции и связанные с ними финансовые операции, сведения об их участниках, а также другую информацию, в частности ту, которая составляет банковскую или коммерческую тайну, тайну страхования, копии документов, необходимых для выполнения возложенных на Специально уполномоченный орган заданий, в течение пяти рабочих дней с даты поступления запроса;

10) предоставлять на запрос Специально уполномоченного органа информацию (в том числе копии документов), необходимую для исполнения им запроса, поступившего от уполномоченного органа иностранного государства, в частности ту, которая составляет банковскую или коммерческую тайну, в течение пяти рабочих дней с даты поступления запроса;

11) предоставлять на запрос Специально уполномоченного органа информацию относительно отслеживания (мониторинга) финансовых операций клиента, операции которого стали объектом финансового мониторинга. Порядок предоставления такой информации устанавливается центральным органом исполнительной власти, обеспечивающим формирование государственной политики в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма, по согласованию с соответствующими субъектами государственного финансового мониторинга;

(пункт 11 части второй статьи 6 с изменениями, внесенными
согласно Закону Украины от 16.10.2012 г. N 5463-VI)

12) в случае невозможности обеспечить соблюдение сроков, установленных пунктами 9, 10 части второй этой статьи, по объективным причинам, с учетом объема информации, которую запрашивают (формы ее представления - электронная или письменная, копирование или сканирование, получение данных из архивов и тому подобное), согласовать со Специально уполномоченным органом в течение рабочего дня в день получения запроса, но не позднее следующего рабочего дня срок представления запрашиваемой информации. Порядок согласования устанавливается центральным органом исполнительной власти, обеспечивающим формирование государственной политики в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма, по согласованию с соответствующими субъектами государственного финансового мониторинга;

(пункт 12 части второй статьи 6 с изменениями, внесенными
 согласно Закону Украины от 16.10.2012 г. N 5463-VI)

13) предоставлять на запрос соответствующего субъекта государственного финансового мониторинга информацию, необходимую для проверки фактов нарушения требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;

14) принимать меры относительно предотвращения разглашения (в частности лицам, относительно финансовых операций которых проводится проверка) информации, подаваемой Специально уполномоченному органу, и другой информации по вопросам финансового мониторинга (в том числе о факте представления такой информации или получения запроса от Специально уполномоченного органа);

15) хранить документы относительно идентификации лиц, проводивших финансовую операцию, которая согласно данному Закону подлежит финансовому мониторингу, а также все документы, касающиеся деловых отношений с клиентом, не менее пяти лет после завершения деловых отношений, а все необходимые данные об операциях - не менее пяти лет после завершения операции (при этом сроки хранения документов могут быть продлены соответствующим субъектом государственного финансового мониторинга в порядке, установленном законодательством);

16) обеспечивать на документальный запрос беспрепятственный доступ субъектов государственного финансового мониторинга и правоохранительных органов к документам или информации, которая содержится в них, в соответствии с требованиями Закона;

17) по доверенности Специально уполномоченного органа, предоставленной с целью выполнения запроса уполномоченного органа иностранного государства об остановке соответствующей финансовой операции как таковой, что может быть связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма, останавливать проведение или обеспечить мониторинг финансовой операции соответствующего лица в порядке, установленном центральным органом исполнительной власти, обеспечивающим формирование государственной политики в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма, по согласованию с соответствующими субъектами государственного финансового мониторинга;

(пункт 17 части второй статьи 6 с изменениями, внесенными
 согласно Закону Украины от 16.10.2012 г. N 5463-VI)

18) обеспечивать разработку и постоянное обновление правил, программ проведения финансового мониторинга с учетом требований законодательства;

19) ежегодно проводить внутренние проверки своей деятельности на предмет соблюдения законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;

20) обеспечивать повышение квалификации работников, ответственных за проведение финансового мониторинга, путем прохождения учебы не реже одного раза в три года;

21) принимать на постоянной основе меры по подготовке персонала к выявлению финансовых операций, которые подлежат финансовому мониторингу в соответствии с данным Законом, путем проведения образовательной и практической работы;

22) обнаруживать финансовые операции, которые подлежат обязательному финансовому мониторингу в соответствии со статьей 15 данного Закона;

23) проводить анализ финансовых операций, направленный на выявление тех, которые подлежат внутреннему финансовому мониторингу в соответствии со статьей 16 данного Закона;

24) выяснять цель и характер будущих деловых отношений с клиентами;

25) постоянно обновлять в соответствии с законодательством и внутренними процедурами информацию о содержании деятельности клиента и его финансовом состоянии;

26) проводить анализ соответствия финансовых операций, которые проводятся клиентом, имеющейся информации о содержании его деятельности и финансовом состоянии;

27) принимать надлежащие меры для ограничения риска злоупотреблений, связанных с услугами, которые предоставляются с использованием новейших технологий, в частности обеспечивают проведение операций без непосредственного контакта с клиентом.

3. Субъект первичного финансового мониторинга обязан самостоятельно осуществлять классификацию своих клиентов с учетом критериев рисков, определенных центральным органом исполнительной власти, обеспечивающим формирование государственной политики в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма, и органами, осуществляющими регулирование и надзор за их деятельностью, во время проведения ими финансовых операций, которые могут быть связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма, и принимать меры пресечений относительно клиентов, деятельность которых свидетельствует о повышенном риске проведения ими таких операций.

(часть третья статьи 6 с изменениями, внесенными
 согласно Закону Украины от 16.10.2012 г. N 5463-VI)

4. Субъект первичного финансового мониторинга обязан осуществлять такие мероприятия:

1) относительно иностранных финансовых учреждений, с которыми установлены корреспондентские отношения в порядке, определенном соответствующим субъектом государственного финансового мониторинга, отмеченным в абзаце втором части третьей статьи 5 данного Закона:

(пункт 1 части четвертой статьи 6 с изменениями, внесенными
 согласно Закону Украины от 16.10.2012 г. N 5463-VI)

а) обеспечивать сбор информации о содержании деятельности финансового учреждения и его финансовом состоянии, репутации, а также о том, было ли это учреждение объектом применения мероприятий влияния со стороны органа, который осуществляет регуляцию и надзор за его деятельностью в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;

б) устанавливать, какие меры принимаются учреждением для предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;

в) выяснять на основании полученной информации достаточность и эффективность мероприятий, которые осуществляет иностранное учреждение относительно борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма;

г) открывать корреспондентские счета иностранным финансовым учреждениям и в иностранным финансовым учреждениям с разрешения руководителя;

2) относительно публичных деятелей, факт принадлежности к которым клиента или лица, действующего от его имени, субъект обнаруживает в соответствии с внутренними процедурами во время установления деловых отношений с клиентом и в процессе его обслуживания:

(абзац первый пункта 2 части четвертой статьи 6
в редакции Закона Украины от 14.10.2014 г. N 1701-VII)

а) устанавливать с разрешения руководителя субъекта первичного финансового мониторинга отношения с публичными деятелями;

(подпункт "а" пункта 2 части четвертой статьи 6 с изменениями
внесенными согласно Закону Украины от 14.10.2014 г. N 1701-VII)

б) принимать меры для выяснения источников происхождения средств таких лиц;

в) проводить с учетом рекомендаций соответствующего субъекта государственного финансового мониторинга мониторинг операций, участниками или выгодополучателями которых являются публичные деятели, в порядке, определенном для клиентов высокого риска;

(подпункт "в" пункта 2 части четвертой статьи 6 с изменениями
 внесенными согласно Закону Украины от 14.10.2014 г. N 1701-VII)

3) относительно благотворительных и неприбыльных организаций принимать меры для ограничения риска их использования с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма на основании рекомендаций соответствующего субъекта государственного финансового мониторинга.

5. Осуществление мероприятий, предусмотренных законодательством по вопросам предотвращения легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, обеспечивается непосредственно субъектом первичного финансового мониторинга, его филиалами, другими отдельными подразделениями и дочерними предприятиями, в том числе расположенными в государствах, в которых рекомендации Группы по разработке финансовых мероприятий борьбы с отмыванием денег (FATF) не применяются или применяются в недостаточной мере, в пределах, определенных законодательством такого государства. В случае, если применение отмеченных мероприятий не разрешается законодательством такого государства, субъекты первичного финансового мониторинга обязаны сообщить в Специально уполномоченный орган и соответствующему субъекту государственного финансового мониторинга о невозможности проведения отмеченных мероприятий.

Одновременно субъект первичного финансового мониторинга принимает соответствующие меры пресечений, направленные на: усиление идентификации клиентов к установлению деловых отношений с лицами или компаниями этих стран; систематические сообщения о финансовых операциях с клиентами соответствующих стран; предупреждение представителей нефинансового сектора о том, что операции с физическими или юридическими лицами в соответствующих странах могут содержать риск отмывания средств, полученных преступным путем, или финансирование терроризма.

6. Положение пунктов 4, 11, 12 части второй этой статьи не распространяются на специально определенных субъектов первичного финансового мониторинга.

Положение подпункта "а" пункта 6 и пункта 22 части второй этой статьи не распространяются на специально определенных субъектов первичного финансового мониторинга, кроме субъектов, отмеченных в подпункте "в" пункта 8 части второй статьи 5 данного Закона.

Положение пунктов 18, 19, 20, 21, 24, 25, 26, 27 части второй и частей третьей - пятой этой статьи не распространяются на специально определенных субъектов первичного финансового мониторинга, отмеченных в подпункте "г" пункта 8 части второй статьи 5 данного Закона.

7. Субъект первичного финансового мониторинга с целью выполнения возложенных на него данным Законом заданий имеет право обращаться с запросами в органы исполнительной власти, правоохранительные органы, Национальный банк Украины, к юридическим лицам, которые в установленном законодательством порядке информируют о результатах рассмотрения такого запроса.

8. Руководители и работники субъектов первичного финансового мониторинга, ответственные за проведение финансового мониторинга, в случае нарушения требований данного Закона несут ответственность согласно Закону.

Требования относительно проверки финансовыми учреждениями безукоризненной деловой репутации и соответствия профессиональным критериям кандидатов на отмеченные в этой части статьи должности устанавливаются соответствующими субъектами государственного финансового мониторинга.

9. Ответственность за организацию соблюдения требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма несет руководитель субъекта первичного финансового мониторинга.

В случае осуществления процедуры ликвидации субъекта первичного финансового мониторинга, в том числе признания его банкротом, или назначения временной администрации ответственность за выполнение пунктов 9, 10 части второй статьи 6 данного Закона несут соответственно члены ликвидационной комиссии, ликвидатор или временный администратор.

Статья 7. Правовой статус работника субъекта первичного финансового мониторинга, ответственного за проведение финансового мониторинга

1. Работник, ответственный за проведение финансового мониторинга (далее - ответственный работник), назначается по должности на уровне руководства субъекта первичного финансового мониторинга.

Назначение и освобождение ответственного работника банка (филиала иностранного банка) осуществляются по согласованию с Национальным банком Украины.

2. К полномочиям ответственного работника субъекта первичного финансового мониторинга принадлежат:

1) принятие решения о сообщении Специально уполномоченному органу о финансовых операциях, относительно которых есть мотивированные подозрения, что они связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или если они связаны, касаются или предназначены для финансирования терроризма;

2) принятие решения об информировании правоохранительных органов, определенных законодательством, о финансовых операциях, относительно которых есть подозрения, что они связаны, касаются или предназначены для финансирования терроризма;

3) осуществление проверок деятельности любого подразделения субъекта первичного финансового мониторинга и его работников относительно соблюдения ими правил внутреннего финансового мониторинга и выполнения программ проведения финансового мониторинга;

4) право доступа ко всем помещениям, документам, средствам телекоммуникации субъекта первичного финансового мониторинга;

5) привлечение любых работников субъекта первичного финансового мониторинга к осуществлению мероприятий по предотвращению легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма и проверок по этим вопросам;

6) организация разработки и представление на утверждение, а также внедрение, выполнение правил внутреннего финансового мониторинга и программ осуществления финансового мониторинга;

7) получение объяснений от работников субъекта первичного финансового мониторинга независимо от занимаемых должностей по вопросам проведения финансового мониторинга;

8) содействие проведению уполномоченными представителями соответствующих органов, государственного финансового мониторинга проверок деятельности субъекта первичного финансового мониторинга относительно соблюдения законодательства в сфере предотвращения легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;

9) принятие решения о предоставлении информации по вопросам финансового мониторинга на запросы Специально уполномоченного органа и соответствующих правоохранительных органов;

10) выполнение других заданий в соответствии с Законом.

3. Ответственный работник субъекта первичного финансового мониторинга выполняет и другие функции в соответствии с законодательством, правил внутреннего финансового мониторинга, программ проведения финансового мониторинга и других внутренних документов по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

4. Руководитель субъекта первичного финансового мониторинга обязан способствовать выполнению ответственным работником своих функций.

5. Ответственный работник независим в своей деятельности, подотчетен только руководителю субъекта первичного финансового мониторинга и обязан не реже одного раза в месяц информировать в письменной форме руководителя об обнаруженных финансовых операциях, которые подлежат финансовому мониторингу, и мероприятиях, проведенных, в частности, для:

обеспечения осуществления мероприятий финансового мониторинга;

разработки и постоянного обновления правил и программ проведения финансового мониторинга с учетом требований законодательства;

подготовки персонала относительно выполнения требований данного Закона путем проведения образовательной и практической работы.

Статья 8. Мероприятия, которые осуществляются специально определенными субъектами первичного финансового мониторинга

1. Исполнение обязанностей субъекта первичного финансового мониторинга обеспечивается адвокатами, нотариусами, лицами, которые предоставляют юридические услуги, аудиторами, аудиторскими фирмами, физическими лицами - предпринимателями, которые предоставляют услуги по бухгалтерскому учету, если они принимают участие в подготовке и осуществлении сделок относительно:

купли-продажи недвижимости;

управления активами клиента;

управления банковским счетом или счетом в ценных бумагах;

привлечения средств для образования юридических лиц, обеспечения их деятельности и управления ими;

образования юридических лиц, обеспечения их деятельности или управления ими, а также купли-продажи юридических лиц.

2. Исполнение обязанностей субъекта первичного финансового мониторинга обеспечивается субъектами предпринимательской деятельности, которые предоставляют посреднические услуги во время осуществления операций по купле-продаже недвижимого имущества, при подготовке и осуществлении сделок относительно купли-продажи недвижимости, при условии, что сумма такой операции равняется или превышает 400000 гривен или равняется или превышает сумму в иностранной валюте, эквивалентную 400000 гривен.

3. Исполнение обязанностей субъекта первичного финансового мониторинга обеспечивается субъектами хозяйствования, которые осуществляют торговлю за наличные драгоценными металлами и драгоценными камнями и изделиями из них, если сумма финансовой операции равняется или превышает сумму, определенную частью первой статьи 15 данного Закона, при проведении операций с предметами высокой стоимости (в частности с драгоценными металлами, драгоценными камнями, антикварными вещами, предметами искусства и тому подобное) или при организации торговли такими предметами, в том числе аукционной.

4. Исполнение обязанностей субъекта первичного финансового мониторинга обеспечивается субъектами хозяйствования, которые проводят лотереи и азартные игры, в том числе казино, электронном (виртуальном) казино, при осуществлении финансовых операций, связанных с принятием или возвратом ставок или выплатой выигрышей.

5. Исполнение обязанностей субъекта первичного финансового мониторинга обеспечивается физическими лицами - предпринимателями и юридическими лицами, которые проводят финансовые операции с товарами за наличные (выполняют работы, предоставляют услуги), при условии, что сумма такой финансовой операции равняется или превышает сумму, определенную частью первой статьи 15 данного Закона, в случаях, предусмотренных статьями 6 и 8 данного Закона.

6. Нотариусы как субъекты первичного финансового мониторинга не сообщают Специально уполномоченному органу о своих подозрениях относительно финансовых операций в случае, если соответствующая информация стала им известна при обстоятельствах, которые являются предметом тайны совершаемых нотариальных действий, кроме случаев удостоверения договоров купли-продажи недвижимого имущества, при условии, что сумма такой операции равняется или превышает 400000 гривен или равняется или превышает сумму в иностранной валюте, эквивалентную 400000 гривен.

7. Адвокаты, лица, которые предоставляют юридические услуги, аудиторы, аудиторские фирмы, физические лица - предприниматели, которые предоставляют услуги по бухгалтерскому учету, не сообщают Специально уполномоченному органу о своих подозрениях относительно финансовых операций в случае, если соответствующая информация стала им известна при обстоятельствах, которые являются предметом их адвокатской тайны и профессиональной тайны, когда они исполняют свои обязанности относительно защиты клиента, представительства его интересов в судебных органах и по делам досудебного урегулирования споров.

8. Руководители и работники, ответственные за проведение финансового мониторинга, специально определенных субъектов первичного финансового мониторинга в случае нарушения требований данного Закона несут ответственность согласно Закону.

Статья 9. Идентификация клиентов, которые проводят финансовые операции, и изучение их финансовой деятельности

1. Субъект первичного финансового мониторинга в соответствии с законодательством обязан на основании поданных официальных документов или засвидетельствованных в установленном порядке их копий осуществлять идентификацию клиентов, которые проводят финансовые операции. Дополнительные данные для изучения клиента также могут быть получены от клиента, а также из других источников, если такая информация является публичной (открытой).

2. Отмеченные в части первой этой статьи документы должны действовать на момент их представления и включать все необходимые данные для идентификации.

3. Идентификация и изучение финансовой деятельности осуществляются в случае:

установления деловых отношений с клиентами;

возникновения подозрения в том, что финансовая операция может быть связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма;

проведения финансовой операции, которая подлежит финансовому мониторингу;

проведения разовой финансовой операции без установления деловых отношений с клиентами на сумму, которая равняется или превышает сумму, определенную частью первой статьи 15 данного Закона.

4. В зависимости от риска проведения операций по легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма идентификация клиента осуществляется также в случае проведения им финансовой операции на сумму, определенную частью первой статьи 15 данного Закона, независимо от того, проводится такая операция одноразово или как несколько операций, которые могут быть связаны между собой.

5. В случае возникновения сомнений в достоверности или полноте предоставленной информации о клиенте субъект первичного финансового мониторинга обязан принять меры для проверки и уточнения информации относительно идентификации такого клиента (лица).

6. Особенности осуществления идентификации (упрощенной идентификации) и изучения финансовой деятельности субъектами первичного финансового мониторинга в зависимости от специфики их деятельности устанавливаются органами, которые в соответствии с данным Законом исполняют функции регуляции и надзора за этими субъектами первичного финансового мониторинга.

7. Субъект первичного финансового мониторинга имеет право вытребовать, а государственные органы обязаны в течение десяти рабочих дней предоставить в соответствии с законодательством информацию относительно идентификации клиента. Отмеченная информация предоставляется безвозмездно. Перечень таких органов и порядок предоставления информации определяются Кабинетом Министров Украины.

8. Субъект первичного финансового мониторинга имеет право вытребовать, а клиент обязан предоставить информацию относительно идентификации его лица, содержания деятельности и финансового состояния, необходимую для исполнения таким субъектом требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

9. В случае непредоставления клиентом, с которым установлены деловые отношения, необходимой информации для идентификации и изучения финансовой деятельности субъект первичного финансового мониторинга имеет право отказать ему в проведении последующих финансовых операций.

10. Идентификация клиента осуществляется до/или во время установления деловых отношений, заключения сделок, но до проведения финансовой операции, открытия счета.

11. С целью идентификации резидентов субъекты первичного финансового мониторинга устанавливают:

 

1) для физического лица - фамилию, имя и отчество, дату рождения, номер паспорта гражданина Украины (или другого документа, удостоверяющего личность), дату выдачи и орган, который его выдал. При идентификации выясняют место жительства или место пребывания физического лица, регистрационный номер учетной карточки плательщика налогов или номер паспорта гражданина Украины, в котором проставлена отметка органов доходов и сборов об отказе от получения регистрационного номера учетной карточки плательщика налогов;

 (пункт 1 части одиннадцатой статьи 9 в редакции
 Закона Украины от 04.07.2013 г. N 406-VII)

2) для физического лица - предпринимателя - фамилию, имя и отчество, дату рождения, номер паспорта гражданина Украины (или другого документа, удостоверяющего личность), дату выдачи и орган, его выдавший. Во время идентификации выясняют местожительство или место пребывания физического лица - предпринимателя, реквизиты банка, в котором открыт счет, и номер банковского счета (при наличии);

(пункт 2 части одиннадцатой статьи 9 с изменениями
 внесенными согласно Закону Украины от 07.04.2011 г. N 3205-VI)

3) для юридического лица - полное наименование, местонахождение; выясняют сведения об органах управления и их составе; данные, идентифицирующие лиц, которые имеющих право распоряжаться счетами и имуществом; сведения о владельцах существенного участия в юридическом лице; сведения о конечных выгодополучателях юридического лица; идентификационный код согласно Единому государственному реестру предприятий и организаций Украины; реквизиты банка, в котором открыт счет, и номер банковского счета.

(пункт 3 части одиннадцатой статьи 9 с изменениями
внесенными согласно Законам Украины от 07.04.2011 г. N 3205-VI,
 от 14.10.2014 г. N 1701-VII)

12. С целью идентификации нерезидентов субъекты первичного финансового мониторинга устанавливают:

1) для физического лица - фамилию, имя и отчество (при наличии), дату рождения, номер паспорта гражданина Украины (или другого документа, удостоверяющего личность), дату выдачи и орган, его выдавший, гражданство. Во время идентификации выясняют сведения о местожительстве или месте временного пребывания физического лица в Украине;

2) для юридического лица - полное наименование, местонахождение и реквизиты банка, в котором открыт счет, номер банковского счета, выясняют сведения об органах управления и их составе; данные, идентифицирующие лиц, имеющих право распоряжаться счетами и имуществом; сведения о владельцах существенного участия в юридическом лице; сведения о конечных выгодополучателях юридического лица. Субъекту первичного финансового мониторинга предоставляется также копия легализуемого извлечения из торгового, банковского или судебного реестра или нотариально удостоверенное регистрационное удостоверение уполномоченного органа иностранного государства о регистрации соответствующего юридического лица.

(пункт 2 части двенадцатой статьи 9 с изменениями, внесенными
 согласно Закону Украины от 14.10.2014 г. N 1701-VII)

13. Идентификация клиента не является обязательной в случае:

проведения финансовой операции лицами, которые ранее были идентифицированы;

заключения сделок между банками, зарегистрированными в Украине.

14. Субъект первичного финансового мониторинга может осуществить упрощенную идентификацию клиента в случае:

установления деловых отношений или проведения финансовой операции, если клиентом выступает орган государственной власти, предприятие, которое полностью находится в государственной собственности, международное учреждение или организация, в которых принимает участие Украина в соответствии с международными договорами Украины, согласие на обязательность которых предоставлено Верховной Радой Украины;

проведения финансовой операции на организованном рынке ценных бумаг.

15. В случае, если клиент (лицо) действует как представитель другого лица или в интересах другого лица, или если у субъекта первичного финансового мониторинга возникает сомнение относительно того, что лицо выступает от собственного имени или выгодополучателем является другое лицо, субъект первичного финансового мониторинга обязан согласно требований этой статьи и положений других Законов, которые регулируют процедуру идентификации, идентифицировать также лицо, от имени или по доверенности или в интересах которого проводится финансовая операция или который является выгодополучателем.

16. В случае, если лицо действует как представитель другого лица, субъект первичного финансового мониторинга должен проверить также наличие у этого лица соответствующих полномочий.

Статья 10. Отказ субъекта первичного финансового мониторинга от проведения финансовой операции

1. Субъект первичного финансового мониторинга обязан отказаться от установления деловых отношений или проведения финансовой операции в случае, если осуществление идентификации клиента в соответствии с требованиями законодательства является невозможным, за исключением операций относительно зачисления средств, которые поступают на счет такого клиента. В таком случае субъект первичного финансового мониторинга обязан в течение одного рабочего дня, но не позднее следующего рабочего дня со дня отказа сообщить Специально уполномоченному органу о проведении таких операций и лицах, которые имеют или намеревались их провести.

Субъект первичного финансового мониторинга имеет право отказаться от проведения финансовой операции в случае, если финансовая операция содержит признаки такой, что согласно данному Закону подлежит финансовому мониторингу, и сообщить о этом Специально уполномоченному органу в течение одного рабочего дня, но не позднее следующего рабочего дня со дня отказа.

Статья 11. Управление рисками

1. Субъект первичного финансового мониторинга обязан осуществлять управление рисками легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма с учетом результатов идентификации и изучения финансовой деятельности клиента, услуг, которые предоставляются клиенту, анализа операций, проведенных им, и их соответствия финансовому состоянию и содержанию деятельности клиента.

2. Оценивание рисков субъектом первичного финансового мониторинга осуществляется по соответствующим критериям, в частности по типу клиента, географическому расположению страны регистрации клиента или учреждения, через которую он осуществляет передачу (получение) активов, и виду товаров и услуг.

3. Для уменьшения обнаруженных рисков субъект первичного финансового мониторинга должен принимать меры, которые в частности включают: осуществление углубленной идентификации клиента и проверку личности клиента в течение определенного периода, включая его владельцев; дополнительные требования к клиенту при открытии счета или установлении отношений с ним; увеличение частоты проведения проверок личности клиента, включая его владельцев; сбор информации с целью формирования представления о деятельности клиента, природу и уровень операций, которые проводятся им; усиленный мониторинг операций, проводимых клиентом.

Статья 12. Представление информации о финансовой операции

1. Представление субъектом первичного финансового мониторинга информации о финансовой операции, которая в соответствии со статьей 15 данного Закона подлежит обязательному финансовому мониторингу, осуществляется в течение трех рабочих дней со дня ее регистрации.

2. Решение о представлении или неподаче Специально уполномоченному органу информации о финансовой операции, которая подлежит внутреннему финансовому мониторингу, принимает ответственный работник субъекта первичного финансового мониторинга (филиала, другого отдельного подразделения субъекта первичного финансового мониторинга) в соответствии с внутренними процедурами, предусмотренными правилами внутреннего финансового мониторинга в соответствии со статьей 16 данного Закона. В случае принятия решения о представлении Специально уполномоченному органу информации о финансовой операции такая информация подается не позднее 10 рабочих дней со дня ее регистрации.

3. Порядок регистрации финансовых операций, которые подлежат финансовому мониторингу, а также представления Специально уполномоченному органу информации о финансовых операциях, которые подлежат финансовому мониторингу, других финансовых операциях, которые могут быть связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма, устанавливается:

Национальным банком Украины - для банков;

Кабинетом Министров Украины - для других субъектов первичного финансового мониторинга.

4. Представление информации субъектом первичного финансового мониторинга Специально уполномоченному органу в установленном порядке не является нарушением профессиональной тайны, тайны страхования, банковской или коммерческой тайны.

5. Субъект первичного финансового мониторинга, его должностные лица и другие работники не несут дисциплинарной, административной, гражданско-правовой и уголовной ответственности за представление Специально уполномоченному органу информации о финансовой операции, если они действовали в пределах данного Закона, даже если такими действиями нанесен вред юридическим или физическим лицам, и за другие действия, связанные с выполнением данного Закона.

6. Работникам субъекта первичного финансового мониторинга, которые подали Специально уполномоченному органу информацию о финансовой операции, запрещается сообщать об этом лицам, которые принимали (берут) участие в ее проведении, и любым третьим лицам.

7. Работникам субъекта первичного финансового мониторинга, которые получили запрос Специально уполномоченного органа и/или предоставили ответ на такой запрос этому органу, запрещается информировать об этом лиц, которые принимали (берут) участие в финансовых операциях, определенных в запросе или ответе, а также любых третьих лиц.

8. В случае, если субъект первичного финансового мониторинга, который проводит финансовые операции, имеет достаточные основания подозревать, что такие финансовые операции связаны, касаются или предназначены для финансирования террористической деятельности, террористических актов или террористических организаций и организаций или лиц, к которым применены международные санкции, он обязан безотлагательно сообщить в день возникновения подозрений о таких финансовых операциях Специально уполномоченному органу и правоохранительные органы, определенные Законом.

9. Органы государственной власти, которые осуществляют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, в случае выявления во время выполнения своих функций финансовых операций, относительно которых есть подозрение, что они связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма или связаны с лицами, относительно которых применены международные санкции, обязаны сообщить Специально уполномоченному органу о таких операциях. Порядок и требование относительно предоставления информации в таких случаях устанавливаются Кабинетом Министров Украины.

10. Органы государственной власти обязаны предоставлять Специально уполномоченному органу информацию (копии документов), необходимую для исполнения возложенных на него заданий, в порядке, определенном Кабинетом Министров Украины.

Неправомерный отказ в предоставлении такой информации (копий документов), несвоевременное или неполное ее предоставление несут за собой ответственность должностных лиц органов государственной власти в соответствии с Законом.

11. Центральный орган исполнительной власти, реализующий государственную политику в сфере государственного таможенного дела, подает информацию о выявленных фактах незаконного перемещения через таможенную границу Украины наличных денег, оборотных денежно-кредитных документов, драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них, а также культурных ценностей на сумму, которая равняется или превышает сумму, определенную частью первой статьи 15 данного Закона.

(часть одиннадцатая статьи 12 с изменениями, внесенными
 согласно Закону Украины от 16.10.2012 г. N 5463-VI)

12. Информация, которая предоставляется согласно требованиям данного Закона, является такой, которая имеет ограниченный доступ. Обмен отмеченной информацией, ее раскрытие и защита субъектами первичного финансового мониторинга, органами исполнительной власти и Национальным банком Украины, которые в соответствии с Законом осуществляют регуляцию и надзор за деятельностью субъектов первичного финансового мониторинга, осуществляются в соответствии с Законом.

13. Специально уполномоченный орган обеспечивает защиту и хранение информации, полученной согласно требованиям данного Закона. Специально уполномоченному органу запрещено раскрывать и/или передавать кому-либо полученную от субъектов первичного финансового мониторинга информацию, кроме случаев, предусмотренных статьями 18, 20 и 22 данного Закона. Информация, которая хранится в Специально уполномоченном органе и получена от субъектов первичного финансового мониторинга, имеет ограниченный доступ. В случае поступления запроса относительно такой информации, Специально уполномоченный орган возвращает соответствующему заинтересованному лицу такой запрос без рассмотрения, за исключением случая, если запрос поступил в рамках проверки ранее направленных ему обобщенных материалов. В случае наличия у Специально уполномоченного органа дополнительной информации, которая касается ранее направленных правоохранительным органам обобщенных материалов, Специально уполномоченный орган может формировать и подавать соответствующему правоохранительному органу дополнительные обобщенные материалы.

Разглашение любым способом работниками Специально уполномоченного органа информации, полученной от субъектов первичного финансового мониторинга согласно требованиям данного Закона, несет за собой ответственность в соответствии с Законом.

14. Предоставление органами государственной власти Специально уполномоченному органу информации о финансовых операциях, которые могут быть связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма, не является нарушением банковской или коммерческой тайны.

Должностные лица и другие работники органов государственной власти не несут дисциплинарную, административную, гражданско-правовую и уголовную ответственность за представление Специально уполномоченному органу информации о финансовых операциях, которые могут быть связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма.

15. Субъекты хозяйствования, предприятия, учреждения, организации независимо от формы собственности, которые не являются субъектами первичного финансового мониторинга, в соответствии с пунктом 2 части первой статьи 20 данного Закона обязаны предоставлять на запрос Специально уполномоченного органа информацию, связанную с анализом финансовых операций, которые стали объектом финансового мониторинга, справки и копии документов (в том числе тех, которые составляют банковскую или коммерческую тайну), необходимые для исполнения этим органом возложенных на него заданий в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма.

Информация, которая предоставляется согласно требований части пятнадцатой этой статьи, является такой, которая имеет ограниченный доступ. Обмен отмеченной информацией, ее раскрытие и защита осуществляются в соответствии с Законом.

Объем и порядок представления такой информации (кроме информации относительно конкретных физических лиц) определяются Кабинетом Министров Украины.

Должностные лица и другие работники субъектов хозяйствования, предприятий, учреждений, организаций и органов государственной власти не несут дисциплинарную, административную, гражданско-правовую и уголовную ответственность за предоставление Специально уполномоченному органу информации согласно требований данного Закона.

Лица, виновные в нарушении требований данного Закона, несут ответственность согласно Закону.

16. Разведывательным органам Украины запрещено передавать кому-либо информацию, полученную от Специально уполномоченного органа в виде обобщенных материалов и дополнительных обобщенных материалов, за исключением случаев передачи ее правоохранительным органам для принятия решения в соответствии с Уголовным процессуальным кодексом Украины.

(часть шестнадцатая статьи 12 с изменениями, внесенными
 согласно Закону Украины от 13.04.2012 г. N 4652-VI)

Разведывательные органы Украины обязаны сообщать Специально уполномоченному органу о ходе проработки и проведения соответствующих мероприятий по результатам рассмотрения полученных обобщенных материалов и дополнительных обобщенных материалов.

Статья 13. Взятие на учет информации о финансовой операции, которая подлежит финансовому мониторингу

1. Информация о финансовой операции, которая подлежит финансовому мониторингу, полученная Специально уполномоченным органом, учитывается этим органом. Порядок взятия на учет информации о финансовой операции, которая подлежит финансовому мониторингу, устанавливается Кабинетом Министров Украины.

Статья 14. Полномочия субъектов государственного финансового мониторинга

1. Государственная регуляция и надзор в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма осуществляются относительно:

1) банков, платежных организаций и членов платежных систем, которые являются банковскими учреждениями - Национальным банком Украины;

2) фондовых бирж, компаний по управлению активами и других профессиональных участников рынка ценных бумаг (кроме банков) - Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;

(пункт 2 части первой статьи 14 с изменениями, внесенными
согласно Закону Украины от 07.07.2011 г. N 3610-VI)

3) страховщиков (перестраховщиков), ломбардов и других финансовых учреждений, а также юридических лиц, которые в соответствии с законодательством предоставляют финансовые услуги (кроме финансовых учреждений и других юридических лиц, относительно которых государственная регуляция и надзор в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма осуществляются другими субъектами государственного финансового мониторинга), платежных организаций и членов платежных систем, являющихся небанковскими учреждениями - национальной комиссией, осуществляющей государственную регуляцию в сфере рынков финансовых услуг;

(пункт 3 части первой статьи 14 с изменениями, внесенными
 согласно Закону Украины от 07.07.2011 г. N 3610-VI)

4) субъектов хозяйствования, проводящих лотереи или любые другие азартные игры, субъектов хозяйствования, осуществляющих торговлю драгоценными металлами и драгоценными камнями и изделиями из них, аудиторов, аудиторских фирм, физических лиц - предпринимателей, оказывающих услуги по бухгалтерскому учету, центральным органам исполнительной власти, реализующим государственную политику в сферах казначейского обслуживания бюджетных средств, государственного финансового контроля, - центральным органом исполнительной власти, обеспечивающим формирование и реализующим государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма;

(пункт 4 части первой статьи 14 с изменениями, внесенными
 согласно Закону Украины от 16.10.2012 г. N 5463-VI)

5) нотариусов, адвокатов и других лиц, которые предоставляют юридические услуги - Министерством юстиции Украины;

6) операторы почтовой связи (в части осуществления ими перевода денег) - центральным органом исполнительной власти, обеспечивающим формирование государственной политики в сфере предоставления услуг почтовой связи;

(пункт 6 части первой статьи 14 с изменениями, внесенными
согласно Закону Украины от 16.10.2012 г. N 5463-VI)

7) товарных и других бирж, проводящих финансовые операции с товарами, - центральным органом исполнительной власти, обеспечивающим формирование государственной политики в сфере экономического развития;

(пункт 7 части первой статьи 14 с изменениями, внесенными
 согласно Закону Украины от 16.10.2012 г. N 5463-VI)

8) других субъектов первичного финансового мониторинга, для которых данным Законом не определены органы государственной власти, которые осуществляют регуляцию и надзор за их деятельностью - Специально уполномоченным органом.

2. Отмеченные в части первой этой статьи субъекты государственного финансового мониторинга обязаны:

1) осуществлять надзор в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма за деятельностью соответствующих субъектов первичного финансового мониторинга, в частности путем проведения плановых и внеплановых проверок, в том числе выездных;

2) обеспечивать предоставление методологической, методической и другой помощи субъектам первичного финансового мониторинга в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;

3) осуществлять регуляцию и надзор с учетом политики, процедур и систем контроля, оценки рисков в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма с целью определения соответствия мероприятий, которые осуществляются субъектами первичного финансового мониторинга, и уменьшения рисков во время деятельности таких субъектов в этой сфере;

4) требовать от субъектов первичного финансового мониторинга выполнения требований законодательства, которое регулирует отношения в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а в случае выявления нарушений требований законодательства принимать меры, предусмотренные Законом;

5) проводить проверку организации профессиональной подготовки работников и руководителей подразделений, ответственных за проведение финансового мониторинга;

6) информировать Специально уполномоченный орган с целью исполнения возложенных на него заданий об обнаруженных нарушениях законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма субъектами первичного финансового мониторинга и мероприятия, проведенные для их устранения;

7) ежегодно, но не позднее января следующего года, предоставлять Специально уполномоченному органу обобщенную информацию о соблюдении субъектами первичного финансового мониторинга, за которыми они осуществляют функции регуляции и надзора, требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, в том числе об обнаруженных нарушениях и мероприятиях, проведенных для их устранения;

8) обеспечивать хранение информации, которая поступила от субъектов первичного и государственного финансового мониторинга и правоохранительных органов;

9) согласовывать со Специально уполномоченным органом проекты любых нормативно правовых актов по вопросам, связанным с выполнением требований данного Закона;

10) подавать Специально уполномоченному органу информацию, в частности документы, необходимые для выполнения возложенных на него заданий (за исключением информации о личной жизни граждан), в порядке, определенном законодательством;

11) принимать в соответствии с законодательством меры относительно проверки безукоризненной деловой репутации лиц, осуществляющих управление или являющихся конечными выгодополучателями субъектов первичного финансового мониторинга;

(пункт 11 части второй статьи 14 с изменениями, внесенными
 согласно Закону Украины от 14.10.2014 г. N 1701-VII)

12) принимать в соответствии с законодательством меры для недопущения к управлению субъектами первичного финансового мониторинга, прямого или опосредствованного существенного участия в таких субъектах лиц, которые имеют не погашенную или не снятую в установленном Законом порядке судимость за корыстные преступления или терроризм;

13) в случаях, установленных законодательством, принимать меры для недопущения формирования уставных фондов соответствующих субъектов первичного финансового мониторинга за счет средств, источники происхождения которых невозможно подтвердить;

14) использовать информацию Специально уполномоченного органа относительно признаков нарушения субъектами первичного финансового мониторинга требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма для установления наличия соответствующих нарушений.

Положение пунктов 6, 7, 9, 10 и 14 части второй этой статьи распространяются на субъектов государственного финансового мониторинга, за исключением Специально уполномоченного органа.

3. Субъекты государственного финансового мониторинга имеют право получать от субъектов первичного финансового мониторинга информацию, необходимую для выполнения ими функций по регуляции и надзору за такими субъектами в пределах данного Закона.

4. Субъекты государственного финансового мониторинга (за исключением Специально уполномоченного органа) и другие государственные органы обеспечивают в соответствии с законодательством доступ Специально уполномоченного органа к своим информационным ресурсам для создания и обеспечения функционирования единой государственной информационной системы в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

5. Субъекты государственного финансового мониторинга определяют и разрабатывают процедуру применения соответствующих мер в отношении стран, которые не выполняют или неподобающим образом выполняют рекомендации международных, межправительственных организаций, задействованных в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма: усиленное внимание во время согласования создания в таких странах филиалов, представительств или дочерних предприятий субъектов первичного финансового мониторинга; предупреждение субъектов первичного финансового мониторинга не финансового сектора о том, что операции с физическими или юридическими лицами в соответствующей стране могут иметь риск отмывания средств, полученных преступным путем,или финансирования терроризма; ограничение деловых отношений или финансовых операций с соответствующей страной или лицами в такой стране.

Раздел III. ФИНАНСОВЫЕ ОПЕРАЦИИ, КОТОРЫЕ ПОДЛЕЖАТ ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ И ВНУТРЕННЕМУ ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ

Статья 15. Финансовые операции, которые подлежат обязательному финансовому мониторингу

1. Финансовая операция подлежит обязательному финансовому мониторингу в случае, если сумма, на которую она проводится, равняется или превышает 150000 гривен (для субъектов хозяйствования, которые проводят азартные игры - 13000 гривен) или равняется или превышает сумму в иностранной валюте, эквивалентной 150000 гривен (для субъектов хозяйствования, которые проводят азартные игры - 13000 гривен), и имеет один или более таких признаков:

1) перевод денежных средств на анонимный (номерной) счет за границу и поступление денежных средств из анонимного (номерного) счета из-за границы, а также перевод средств на счет, открытый в финансовом учреждении в стране, которая отнесена Кабинетом Министров Украины к перечню офшорных зон;

2) купля-продажа чеков, дорожных чеков или других подобных платежных средств за наличные;

3) зачисление или перевод средств, предоставление или получение кредита (займа), проведение других финансовых операций в случае, если хотя бы одна из сторон - участников финансовой операции является физическим или юридическим лицом, которое имеет соответствующую регистрацию, местожительство или местонахождение в стране (на территории), которые не выполняют или неподобающим образом выполняют рекомендации международных, межправительственных организаций, которые осуществляют деятельность в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма, или одной из сторон является лицо, которое имеет счет в банке, зарегистрированном в вышеупомянутой стране (территории). Перечень таких стран (территорий) определяется в соответствии с порядком, установленным Кабинетом Министров Украины, на основе выводов международных, межправительственных организаций, деятельность которых направлена на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, и подлежит опубликованию;

4) зачисление на счет средств в наличной форме с их последующим переводом в тот же или следующий операционный день другому лицу;

5) зачисление средств на текущий счет юридического или физического лица - предпринимателя или списание средств с текущего счета юридического или физического лица - предпринимателя, период деятельности которого не превышает трех месяцев со дня регистрации, или зачисления средств на текущий счет или списание наличности с текущего счета юридического или физического лица - предпринимателя в случае, если операции на отмеченном счете не осуществлялись со дня его открытия;

6) перевод лицом средств за границу при отсутствии внешнеэкономического договора (контракта);

7) обмен банкнот, особенно иностранной валюты, на банкноты другого номинала;

8) проведение финансовых операций с ценными бумагами на предъявителя, не депонируемыми в депозитарных учреждениях;

9) проведение финансовых операций с векселями с бланочным индоссаментом или индоссаментом на предъявителя;

10) осуществление расчета по финансовой операции в наличной форме;

11) проведение финансовых операций по сделкам, форма расчетов по которым не определена;

12) получение (уплата, перевод) страхового (перестрахового) платежа (страхового взноса, страховой премии);

13) проведение страховой выплаты или страхового возмещения;

14) выплата (передача) лицу выигрыша в лотерею, приобретение фишек, жетонов, внесение другим способом платы за право участия в азартной игре, выплата (передача) выигрыша субъектом хозяйствования, который проводит азартные игры;

15) осуществление расчетов по внешнеэкономическому контракту, который не предусматривает фактической поставки на таможенную территорию Украины товаров, работ и услуг;

16) предоставление кредитных средств лицу, которое является членом небанковского кредитного учреждения, в один и тот же день несколько раз, при условии, что общая сумма финансовых операций равняется или превышает сумму, определенную частью первой этой статьи.

Информация о финансовых операциях подается в соответствии с пунктами 10, 11, 16 части первой этой статьи Специально уполномоченному органу всеми субъектами первичного финансового мониторинга, кроме банков.

Статья 16. Финансовые операции, которые подлежат внутреннему финансовому мониторингу

1. Финансовая операция подлежит внутреннему финансовому мониторингу, если она имеет один или более признаков, определенных этой статьей, или содержит другие риски:

1) запутанный или необычный характер финансовой операции или совокупность связанных между собой финансовых операций, которые не имеют очевидного экономического смысла или очевидной законной цели;

2) несоответствие финансовой операции характеру и содержанию деятельности клиента;

3) выявление фактов неоднократного проведения финансовых операций, характер которых дает основания считать, что целью их осуществления является избежание процедур обязательного финансового мониторинга или идентификации, предусмотренных данным Законом (в частности две или более финансовые операции, которые проводятся клиентом в течение одного рабочего дня с одним лицом и могут быть связаны между собой, при условии, что их общая сумма равняется или превышает сумму, определенную частью первой статьи 15 данного Закона).

2. В случае, если у субъекта первичного финансового мониторинга возникают основания считать, что финансовая операция связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма, внутренний финансовый мониторинг проводится также относительно других финансовых операций, в уточнении которых возникла необходимость.

3. Внутреннему финансовому мониторингу подлежат операции в соответствии с типологий международных организаций, которые осуществляют деятельность в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

Статья 17. Остановки финансовых операций, относительно которых есть мотивированное подозрение, что они связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма, применены ли относительно которых международные санкции

1. Субъект первичного финансового мониторинга имеет право остановить проведение финансовой операции в случае, если такая операция содержит признаки, предусмотренные статьями 15 и 16 данного Закона, и обязан остановить проведение финансовой операции, если ее участником или выгодополучателем по ней является лицо, которое включено в перечнь лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции, и в тот же день сообщить о этом в Специально уполномоченный орган. Такая остановка финансовых операций осуществляется сроком до двух рабочих дней.

2. Специально уполномоченный орган может принять решение о дальнейшей остановке такой финансовой операции в соответствии с частью первой этой статьи сроком до пяти рабочих дней, о чем обязан безотлагательно сообщить субъекту первичного финансового мониторинга, а также правоохранительным органам, уполномоченным принимать решение в соответствии с уголовным процессуальным законодательством. В случае непринятия Специально уполномоченным органом соответствующего решения в течение срока, предусмотренного частью первой этой статьи, субъект первичного финансового мониторинга возобновляет проведение финансовой операции.

(часть вторая статьи 17 с изменениями, внесенными
согласно Закону Украины от 16.05.2013 г. N 245-VII)

3. Специально уполномоченный орган может принять решение об остановке расходных операций на счетах клиентов (лиц) в случае, если такие операции содержат признаки, предусмотренные статьями 15, 16 данного Закона сроком до пяти рабочих дней, о чем обязан безотлагательно сообщить субъекту первичного финансового мониторинга, а также правоохранительным органам, уполномоченным принимать решение в соответствии с уголовным процессуальным законодательством.

(часть третья статьи 17 с изменениями, внесенными
 согласно Закону Украины от 16.05.2013 г. N 245-VII)

4. В случае такой остановки расходных финансовых операций прибыльные финансовые операции не останавливаются. При этом субъект первичного финансового мониторинга в тот же день обязан сообщить о проведении таких операций Специально уполномоченному органу.

5. В случае принятия решения в соответствии с частями второй и третьей этой статьи Специально уполномоченный орган проводит аналитическую работу, собирает необходимую дополнительную информацию, обрабатывает, проверяет и анализирует ее. В случае подтверждения мотивированного подозрения Специально уполномоченный орган готовит и подает соответствующие обобщенные материалы в течение срока остановки такой операции правоохранительным органам, уполномоченным принимать решение в соответствии с уголовным процессуальным законодательством.

(абзац первый части пятой статьи 17 с изменениями, внесенными
 согласно Закону Украины от 16.05.2013 г. N 245-VII)

В таком случае срок остановки финансовой операции продлевается на семь рабочих дней со дня представления соответствующих обобщенных материалов, при условии что общий срок такой остановки не будет превышать 14 рабочих дней.

Специально уполномоченный орган информирует в день представления обобщенных материалов соответствующий субъект первичного финансового мониторинга о дне окончания срока остановки финансовой операции.

В случае, если по результатам проверки признаки легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма не подтверждаются, Специально уполномоченный орган обязан безотлагательно упразднить свое решение об остановке расходных операций и сообщить об этом субъекту первичного финансового мониторинга.

6. Порядок остановки и возобновления проведения финансовых операций определяется субъектами государственного финансового мониторинга, которые осуществляют регуляцию и надзор за деятельностью субъектов первичного финансового мониторинга в пределах их полномочий. Сроки остановки финансовых операций субъектами первичного финансового мониторинга и Специально уполномоченным органом, отмеченные в частях первой - четвертой этой статьи, является окончательными и продлению не подлежат.

7. Порядок формирования перечня лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции, определяется Кабинетом Министров Украины. Основанием для внесения юридического или физического лица в отмеченный перечень является:

1) приговор суда, который набрал законную силу, о признании физического лица виновным в совершении преступлений, предусмотренных статьями 258, 2581, 2582, 2583, 2584 и 2585 Уголовного кодекса Украины;

2) сведения, которые формируются международными организациями или уполномоченными ими органами об организациях, юридических и физических лицах, которые связаны с террористическими организациями или террористами, а также о лицах, относительно которых применены международные санкции;

3) приговоры (решения) судов, решения других компетентных органов иностранных государств относительно организаций, юридических или физических лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности, которые признаются Украиной в соответствии с международными договорами Украины.

8. Перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции, доводится до сведения субъектов первичного финансового мониторинга Специально уполномоченным органом в порядке, определенном центральным органом исполнительной власти, обеспечивающим формирование государственной политики в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма и согласованному с другими субъектами государственного финансового мониторинга.

(часть восьмая статьи 17 с изменениями, внесенными
 согласно Закону Украины от 16.10.2012 г. N 5463-VI)

9. Порядок доступа к активам, которые связаны с финансированием терроризма и касаются финансовых операций, остановленных в соответствии с решением, принятым на основании резолюций Совета безопасности ООН, устанавливается Законом. Такой доступ осуществляется для покрытия основных или чрезвычайных расходов.

10. Остановка финансовых операций в соответствии с частью первой этой статьи и части пятой статьи 22 данного Закона не является основанием для возникновения гражданско-правовой ответственности субъекта первичного финансового мониторинга и его должностных лиц за нарушение условий соответствующих сделок.

11. Порядок исключения из перечня лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции, определяется Кабинетом Министров Украины. Основанием для исключения юридического или физического лица из отмеченного перечня является:

1) погашение или снятие судимости с физического лица, осужденного приговором суда, который набрал законную силу, о признании этого лица виновным в совершении преступлений, предусмотренных статьями 258, 2581, 2582, 2583, 2584 и 2585 Уголовного кодекса Украины;

2) исключение лица из сведений, которые формируются международными организациями или уполномоченными ими органами об организациях, юридических и физических лицах, связанных с террористическими организациями или террористами, а также о лицах, относительно которых применены международные санкции;

3) погашение или снятие судимости с физического лица, осужденного приговором (решением) судов, решением других компетентных органов иностранных государств относительно организаций, юридических или физических лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности, которые признаются Украиной в соответствии с международными договорами Украины;

4) наличие документально подтвержденных данных о смерти лица, включенного в перечень в соответствии с частью седьмой этой статьи.

12. Рассмотрение запросов относительно исключения из перечня лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции, осуществляется в порядке,установленном Кабинетом Министров Украины.

Раздел IV. ЗАДАНИЕ, ФУНКЦИИ И ПРАВА СПЕЦИАЛЬНО УПОЛНОМОЧЕННОГО ОРГАНА

Статья 18. Задание и функции Специально уполномоченного органа

1. Заданиями Специально уполномоченного органа являются:

1) сбор, обработка и анализ информации о финансовых операциях, которые подлежат финансовому мониторингу, других финансовых операциях или информация, которая может быть связана с подозрением в легализации (отмывании) доходов, полученных преступным путем, или финансировании терроризма.

Принципы проработки полученной от субъектов первичного финансового мониторинга информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и критерии анализа таких операций устанавливает центральный орган исполнительной власти, обеспечивающий формирование государственной политики в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма;

(абзац второй пункта 1 части первой статьи 18
 в редакции Закона Украины от 16.10.2012 г. N 5463-VI)

2) обеспечение реализации государственной политики в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;

3) создание и обеспечение функционирования единой государственной информационной системы в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;

4) налаживание сотрудничества, взаимодействия и информационного обмена с государственными органами, компетентными органами иностранных государств и международными организациями в отмеченной сфере;

5) обеспечение представительства Украины в установленном порядке в международных организациях по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

2. Специально уполномоченный орган в соответствии с возложенными на него заданиями:

1) вносит предложения относительно разработки законодательных актов, принимает участие в установленном порядке в подготовке других нормативно правовых актов по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;

2) подает запросы в органы исполнительной власти, органы местного самоуправления, субъектам хозяйствования относительно получения информации (в том числе копий документов), необходимой для выполнения возложенных на него заданий;

3) сотрудничает с органами исполнительной власти, другими государственными органами, задействованными в системе предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;

4) в случае наличия достаточных оснований считать, что финансовая операция или совокупность связанных между собой финансовых операций могут быть связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма, подает правоохранительным органам, уполномоченным принимать решение согласно уголовному процессуальному законодательству, а также разведывательным органам Украины для осуществления оперативно-розыскной деятельности соответствующие обобщенные материалы, дополнительные обобщенные материалы и получает от них информацию о ходе их рассмотрения;

(пункт 4 части второй статьи 18 с изменениями, внесенными
 согласно Закону Украины от 16.05.2013 г. N 245-VII)

5) в случае наличия достаточных оснований подозревать, что финансовая операция или клиент связаны с совершением деяния, определенного Уголовным кодексом Украины, которое не касается легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, подает информацию в соответствующий правоохранительный или разведывательный орган Украины в виде обобщенных материалов;

6) принимает участие в международном сотрудничестве по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;

7) проводит анализ методов и финансовых схем легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;

8) проводит обобщение состояния осуществления государственными органами мероприятий по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма в государстве;

9) согласовывает проекты нормативно-правовых актов субъектов государственного финансового мониторинга по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма.

Проекты нормативно-правовых актов центрального органа исполнительной власти, обеспечивающего формирование и реализующего государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма относительно выполнения субъектами первичного финансового мониторинга законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма согласовываются с другими субъектами первичного финансового мониторинга;

(пункт 9 части второй статьи 18 в редакции
 Закона Украины от 16.10.2012 г. N 5463-VI)

10) проводит анализ эффективности мероприятий, функционирования системы финансового мониторинга в государстве на основании информации, предоставленной органами государственной власти;

11) получает от субъектов первичного финансового мониторинга (кроме специально определенных) информацию относительно отслеживания (мониторинга) финансовых операций клиентов, операции которых стали объектом финансового мониторинга;

12) обеспечивает выполнение заданий, предусмотренных статьей 14 данного Закона (за исключением пунктов 6, 7, 9, 10 и 14 части второй статьи 14 данного Закона);

13) способствует выявлению в финансовых операциях признаков использования доходов, полученных преступным путем;

14) требует от субъектов первичного финансового мониторинга соблюдения требований законодательства, которое регулирует отношения в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, и в случае выявления нарушений законодательства принимает меры, предусмотренные Законами, а также сообщает об  этом в орган, который осуществляет надзор за таким субъектом первичного финансового мониторинга;

15) обеспечивает осуществление государственной политики в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма и обеспечивает координацию деятельности государственных органов в этой сфере;

16) обеспечивает в соответствии с Законом организацию и координацию работы по переподготовке и повышению квалификации специалистов органов государственной власти по вопросам финансового мониторинга и работников субъектов первичного финансового мониторинга, ответственных за проведение финансового мониторинга, относительно борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма на базе соответствующего учебного заведения, принадлежащего к сфере управления Специально уполномоченного органа;

(пункт 16 части второй статьи 18 с изменениями, внесенными
согласно Закону Украины от 16.10.2012 г. N 5463-VI)

17) предоставляет в соответствии с законодательством субъектам государственного финансового мониторинга информацию для повышения эффективности осуществления надзора за соблюдением субъектами первичного финансового мониторинга требований законодательства по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма (объем и порядок предоставления такой информации определяются общими нормативно-правовыми актами субъектов государственного финансового мониторинга, перечисленных в абзаце втором части третьей статьи 5 данного Закона);

(пункт 17 части второй статьи 18 с изменениями, внесенными
 согласно Закону Украины от 16.10.2012 г. N 5463-VI)

18) уведомляет субъекта первичного финансового мониторинга после поступления соответствующей информации от правоохранительных органов, уполномоченных принимать решение в соответствии с уголовным процессуальным законодательством, о факте начала досудебного расследования (или о факте закрытия уголовного производства в ходе досудебного расследования) по уведомлениям такого субъекта, поступившего специально уполномоченному органу в соответствии с требованиями статей 15, 16 данного Закона, а также предоставляет ему информацию о принятых судами решениях по таким уголовным производствам с одновременным уведомлением соответствующего субъекта государственного финансового мониторинга. Порядок такого уведомления и информирования субъекта первичного финансового мониторинга и субъекта государственного финансового мониторинга устанавливается центральным органом исполнительной власти, обеспечивающим формирование государственной политики в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма;

(пункт 18 части второй статьи 18 в редакции
Закона Украины от 13.04.2012 г. N 4652-VI,
с изменениями, внесенными согласно
Закону Украины от 16.10.2012 г. N 5463-VI)

19) пункт 19 части второй статьи 18 исключен

(согласно Закону Украины
от 16.10.2012 г. N 5463-VI)

20) участвует по поручению Кабинета Министров Украины в подготовке соответствующих международных договоров Украины;

21) пункт 21 части второй статьи 18 исключен

(согласно Закону Украины
 от 16.10.2012 г. N 5463-VI)

22) выполняет другие функции, которые исходят из возложенных на него заданий, и осуществляет другие полномочия в соответствии с Законом.

3. Часть третья статьи 18 исключена

(согласно Закону Украины
 от 16.10.2012 г. N 5463-VI)

4. Специально уполномоченный орган в пределах данного Закона обеспечивает ведение учета:

1) информации о финансовых операциях, которые стали объектом финансового мониторинга;

2) обобщенных материалов и дополнительных обобщенных материалов, предоставленных правоохранительным органам, а также принятых по результатам их рассмотрения правоохранительными органами процессуальных решений;

3) информации о результатах уголовных производств, в которых использовались (используются) предоставленные обобщенные материалы, и о принятых судами решениях по таким уголовным производствам;

(пункт 3 части четвертой статьи 18 в редакции
Закона Украины от 16.05.2013 г. N 245-VII)

4) информации о конфискованных активах и активах, на которые наложен арест, во время уголовных производств, в которых использовались (используются) предоставленные обобщенные материалы;

(пункт 4 части четвертой статьи 18 с изменениями, внесенными
 согласно Закону Украины от 16.05.2013 г. N 245-VII)

5) посланных и выполненных международных запросов о сотрудничестве в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

Статья 19. Политическая независимость Специально уполномоченного органа

1. Руководитель Специально уполномоченного органа назначается и освобождается от должности в установленном законодательством порядке.

2. Использование Специально уполномоченного органа в партийных, групповых или личных интересах не допускается.

3. Деятельность партий, движений и других общественных объединений, которые имеют политические цели, в Специально уполномоченном органе запрещается.

4. На период службы или работы по трудовому договору членство должностных и служебных лиц Специально уполномоченного органа в партиях, движениях и других общественных объединениях останавливается.

Руководитель Специально уполномоченного органа не может быть членом политической партии.

5. В виде исключения допускается членство работников, которые заключили трудовой договор со Специально уполномоченным органом, в профессиональных союзах.

Статья 20. Права Специально уполномоченного органа

1. Специально уполномоченный орган имеет право:

1) привлекать к рассмотрению вопросов, которые принадлежат к его компетенции, специалистов центральных и местных органов исполнительной власти, предприятий, учреждений и организаций (по согласованию с их руководителями);

2) получать безвозмездно в установленном законодательством порядке от органов исполнительной власти, правоохранительных органов, Национального банка Украины, органов местного самоуправления, субъектов хозяйствования, предприятий, учреждений и организаций информацию (справки, копии документов), в том числе такую информацию, которая составляет банковскую или коммерческую тайну, необходимую для выполнения возложенных на него заданий;

3) получать от субъекта первичного финансового мониторинга (кроме специально определенного) в случае необходимости, которая основывается на результатах проведенного анализа, сведения относительно отслеживания (мониторинга) обращения активов, которые могут быть связаны с легализацией (отмыванием) доходов или финансированием терроризма;

4) осуществлять в установленном законодательством порядке доступ, в том числе автоматизированный, к базам данных субъектов государственного финансового мониторинга и других органов государственной власти;

5) получать от субъектов первичного финансового мониторинга на запрос информацию (справки, копии документов), в том числе такую информацию, которая содержит банковскую или коммерческую тайну, о финансовых операциях, которые стали объектом финансового мониторинга, и связанных с ними операциях. В случае, если участником таких финансовых операций является нерезидент, Специально уполномоченный орган имеет право вытребовать у субъекта первичного финансового мониторинга всю имеющуюся информацию об этом лице. Относительно участника такой финансовой операции - резидента Специально уполномоченный орган имеет право вытребовать у субъекта первичного финансового мониторинга копии паспорта гражданина Украины этого лица, карточки с образцами подписей и доверенности, на основании которой этот участник принимал участие в проведении финансовой операции, которая стала объектом финансового мониторинга, а также другую имеющуюся информацию (копии документов), необходимую для выполнения возложенных на Специально уполномоченный орган заданий;

6) разрабатывать и вносить на рассмотрение центрального органа исполнительной власти, обеспечивающего формирование государственной политики в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма, проекты нормативно-правовых актов, необходимых для выполнения заданий и функций, предусмотренных статьей 18 данного Закона;

(пункт 6 части первой статьи 20 в редакции
 Закона Украины от 16.10.2012 г. N 5463-VI)

7) получать от правоохранительных и разведывательных органов Украины, в которые согласно данному Закону поданы обобщенные материалы от Специально уполномоченного органа, информацию о ходе проработки и проведения соответствующих мероприятий на основании полученных материалов в установленном законодательством порядке;

8) осуществлять организацию и координацию работы по переподготовке и повышению квалификации специалистов органов государственной власти по вопросам финансового мониторинга и по согласованию с соответствующими субъектами государственного финансового мониторинга - работников субъектов первичного финансового мониторинга, ответственных за проведение финансового мониторинга, в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма;

9) заключать международные договоры межведомственного характера с соответствующими органами других государств по вопросам сотрудничества в установленном Законом порядке;

10) принимать решение об остановке расходных операций на счетах лиц на срок, установленный данным Законом;

11) продлевать срок остановки финансовых операций в случаях, установленных данным Законом;

12) принимать участие по согласованию с соответствующими субъектами государственного финансового мониторинга в подготовке и/или проведении проверок субъектов первичного финансового мониторинга (кроме банков) в сфере соблюдения законодательства по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;

13) информировать субъектов государственного финансового мониторинга о нарушении субъектами первичного финансового мониторинга требований данного Закона;

14) предоставлять субъектам государственного финансового мониторинга статистическую информацию в соответствии с законодательством в пределах,определенных частью четвертой статьи 18 данного Закона.

Раздел V. МЕЖДУНАРОДНОЕ СОТРУДНИЧЕСТВО В СФЕРЕ ПРЕДОТВРАЩЕНИЯ И ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, ИЛИ ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА

Статья 21. Общие принципы международного сотрудничества в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма

1. Международное сотрудничество в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма осуществляется субъектами государственного финансового мониторинга по принципу взаимности в соответствии с данным Законом, международными договорами Украины, согласие на обязательность которых предоставлено Верховной Радой Украины, других нормативно правовых актов с учетом рекомендаций и стандартов Группы по разработке финансовых мероприятий борьбы с отмыванием денег (FATF), Специального экспертного комитета Совета Европы по вопросам оценки мероприятий противодействия отмыванию средств и финансированию терроризма (MONEYVAL), Европейского Союза, Мирового банка, Международного валютного фонда, Эгмонтской группы подразделений финансовых разведок, Организации Объединенных Наций.

Статья 22. Полномочия государственных органов относительно обеспечения международного сотрудничества в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма

1. Специально уполномоченный орган в соответствии с международными договорами Украины по принципу взаимности или по собственной инициативе осуществляет международное сотрудничество с соответствующими органами иностранных государств в части обмена опытом и информацией, связанной с предотвращением и противодействием легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

2. Предоставление Специально уполномоченным органом соответствующему органу иностранного государства информации с ограниченным доступом осуществляется при условии обеспечения органом иностранного государства тождественного действующему в Украине национального режима ее защиты и использования исключительно для целей уголовного судопроизводства в уголовных производствах относительно легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

(часть вторая статьи 22 с изменениями, внесенными
 согласно Закону Украины от 16.05.2013 г. N 245-VII)

3. Выполнение Специально уполномоченным органом запроса соответствующего органа иностранного государства является основанием для истребования им необходимой для выполнения запроса информации (в том числе такой, которая составляет банковскую или коммерческую тайну), копий документов у органов государственной власти, предприятий, учреждений, организаций и субъектов первичного финансового мониторинга. Требование Специально уполномоченного органа о представлении информации, необходимой для выполнения запроса соответствующего органа иностранного государства, должно содержать ссылку на номер и день регистрации этого запроса в соответствующем реестре Специально уполномоченного органа.

4. Отказ или отсрочка удовлетворения запроса относительно международного сотрудничества в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма осуществляется лишь на основании международных договоров, стороной которых является Украина.

5. Для выполнения соответствующего запроса уполномоченного органа иностранного государства об остановке соответствующей финансовой операции как такой, которая может быть связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма, Специально уполномоченный орган имеет право поручить субъекту первичного финансового мониторинга остановить или возобновить проведение или обеспечить мониторинг финансовой операции соответствующего лица в течение срока, установленного этим запросом. Порядок остановки и возобновления такой финансовой операции определяется субъектом государственного финансового мониторинга, который осуществляет регуляцию и надзор за субъектами первичного финансового мониторинга, в пределах его полномочий.

6. Обеспечение международного сотрудничества в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма относительно выполнения судебных решений, которые касаются конфискации доходов, полученных преступным путем, возлагается на Министерство юстиции Украины, а в части совершения процессуальных действий в пределах уголовного производства относительно легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма - на Генеральную прокуратуру Украины.

(часть шестая статьи 22 с изменениями, внесенными
 согласно Закону Украины от 13.04.2012 г. N 4652-VI)

7. Доходы, полученные преступным путем, которые были конфискованы в связи с уголовным производством относительно легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма и подлежат возвращению в Украину или в иностранное государство, направляются в соответствии с международным договором Украины с этим государством относительно распределения конфискованных активов или доходов от размещения этих активов. Средства, полученные Украиной по такому международному договору, зачисляются в специальный фонд Государственного бюджета Украины, если другое не установлено Законом.

(часть седьмая статьи 22 с изменениями, внесенными
 согласно Закону Украины от 16.05.2013 г. N 245-VII)

8. Субъекты государственного финансового мониторинга осуществляют международное сотрудничество с соответствующими государственными органами иностранных государств относительно обмена опытом и информацией по вопросам регуляции и надзора за деятельностью финансовых учреждений в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма в соответствии с международными договорами Украины или по собственной инициативе.

9. Специально уполномоченный орган и другие субъекты государственного финансового мониторинга в пределах своих полномочий обеспечивают сотрудничество с Группой по разработке финансовых мероприятий борьбы с отмыванием денег (FATF) и другими международными организациями, деятельность которых направлена на обеспечение международного сотрудничества в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

10. В Украине, в соответствии с международными договорами Украины, согласие на обязательность которых предоставлено Верховной Радой Украины, и Законов Украины признаются приговоры (решения) судов, решения других компетентных органов иностранных государств, которые набрали законную силу, относительно лиц, которые имеют доходы, полученные преступным путем.

В Украине, в соответствии с международными договорами Украины, согласие на обязательность которых предоставлено Верховной Радой Украины, и Законов Украины признаются приговоры (решения) судов, решения других компетентных органов иностранных государств, которые набрали законную силу, относительно конфискации доходов, полученных преступным путем, или эквивалентного им имущества, которые находятся на территории Украины.

Конфискованные доходы, полученные преступным путем, или эквивалентное им имущество на основании соответствующего международного договора Украины могут быть полностью или частично переданы иностранному государству, судом или другим компетентным органом которой вынес приговор (решение) относительно конфискации.

11. Решение о выдаче иностранному государству лиц, которые совершили преступления, связанные с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма, и решение относительно транзитной перевозки отмеченных лиц по территории Украины принимается на основании обязательств Украины в соответствии с международными договорами Украины.

В случае, если Украина не имеет соответствующего международного договора с иностранным государством, которое запрашивает выдачу, отмеченные лица могут быть выданы за преступления, связанные с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма,исключительно при условии соблюдения принципа взаимности.

Раздел VI. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА НАРУШЕНИЕ ТРЕБОВАНИЙ ЗАКОНА И ВОССТАНОВЛЕНИЕ ПРАВ И ЗАКОННЫХ ИНТЕРЕСОВ

Статья 23. Ответственность за нарушение требований данного Закона

1. Лица, виновные в нарушении требований данного Закона, несут уголовную, административную и гражданско-правовую ответственность согласно Закону. Такие лица также могут быть лишены права осуществлять определенные виды деятельности согласно Закону.

2. Юридические лица, которые осуществляли финансовые операции по легализации (отмыванию) доходов или финансировали терроризм, могут быть ликвидированы по решению суда.

3. В случае невыполнения (неподобающего выполнения) субъектом первичного финансового мониторинга требований данного Закона и/или нормативно правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, на него в установленном Законом порядке может быть наложен штраф:

за нарушение требований относительно идентификации и изучения финансовой деятельности лиц в случаях, предусмотренных законодательством - в размере до 500 необлагаемых минимумов доходов граждан (для субъектов первичного финансового мониторинга, которые не являются юридическими лицами - в размере до 100 необлагаемых минимумов доходов граждан);

за невыявление, несвоевременное выявление и нарушение порядка регистрации финансовых операций, которые в соответствии с законодательством подлежат финансовому мониторингу - в размере до 800 необлагаемых минимумов доходов граждан (для субъектов первичного финансового мониторинга, которые не являются юридическими лицами - в размере до 100 необлагаемых минимумов доходов граждан);

за неподачу, несвоевременное представление, нарушение порядка представления или представление Специально уполномоченному органу недостоверной информации о финансовых операциях, которые в соответствии с Законом подлежат такому мониторингу - в размере до 2000 необлагаемых минимумов доходов граждан (для субъектов первичного финансового мониторинга, которые не являются юридическими лицами - в размере до 100 необлагаемых минимумов доходов граждан);

за нарушение порядка остановки финансовых операций - в размере до 1000 необлагаемых минимумов доходов граждан (для субъектов первичного финансового мониторинга, которые не являются юридическими лицами - в размере до 100 необлагаемых минимумов доходов граждан);

за нарушение обязанностей, определенных статьями 6, 8 - 12, 17, 22 данного Закона и не отмеченных в абзацах первом - пятом части третьей этой статьи - в размере до 300 необлагаемых минимумов доходов граждан (для субъектов первичного финансового мониторинга, которые не являются юридическими лицами - в размере до 100 необлагаемых минимумов доходов граждан).

4. Повторное (на протяжении года) нарушение субъектами первичного финансового мониторинга - юридическими лицами или гражданами, которые являются субъектами предпринимательской деятельности, требований данного Закона и/или нормативно правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, несет за собой наложение штрафа в размере до 3000 необлагаемых минимумов доходов граждан (для граждан, которые являются субъектами предпринимательской деятельности - в размере до 200 необлагаемых минимумов доходов граждан).

5. Кроме применения финансовых санкций за повторное аналогичное в течение одного года нарушение субъектами первичного финансового мониторинга требований данного Закона и/или нормативно правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, субъект государственного финансового мониторинга может ограничить, временно прекратить действие или аннулировать лицензию или другое специальное разрешение на право осуществления определенных видов деятельности в порядке, установленном Законом.

6. В случае грубого нарушения должностным лицом субъекта первичного финансового мониторинга требований данного Закона и/или нормативно правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, субъект государственного финансового мониторинга может в соответствии с Законом принять решение о временном отстранении такого должностного лица субъекта первичного финансового мониторинга от должности.

7. Санкции к субъектам первичного финансового мониторинга, предусмотренные этой статьей, применяются субъектами государственного финансового мониторинга, которые осуществляют регуляцию и надзор за деятельностью субъектов первичного финансового мониторинга, в пределах их компетенции.

Если лицо совершило несколько нарушений, предусмотренных частью третьей этой статьи, взыскание на него налагается в пределах санкции, установленной за более суровое нарушение из числа совершенных.

Статья 24. Восстановление прав и законных интересов

1. По решению суда доходы, полученные преступным путем, подлежат конфискации в доход государства или возвращаются их владельцу, права или законные интересы которого были нарушены, или возмещается их стоимость.

2. Соглашения, направленные на легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, признаются недействительными в установленном Законом порядке.

3. Субъекты финансового мониторинга, их должностные лица и другие работники не несут ответственности за вред, причиненный юридическим и физическим лицам в связи с выполнением ими служебных обязанностей во время проведения финансового мониторинга, если они действовали в пределах заданий, обязанностей и способом, которые предусмотрены данным Законом.

4. Вред, причиненный юридическому или физическому лицу незаконными действиями государственных органов в результате проведения ими мероприятий по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма,возмещается из Государственного бюджета Украины.

Раздел VII. КОНТРОЛЬ И НАДЗОР ЗА ВЫПОЛНЕНИЕМ ЗАКОНОВ В СФЕРЕ ПРЕДОТВРАЩЕНИЯ И ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, ИЛИ ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА

Статья 25. Контроль за выполнением Законов в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма

1. Контроль за выполнением Законов в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма осуществляется органами государственной власти в пределах их полномочий в установленном Законом порядке.

2. Специально уполномоченный орган ежегодно в марте подает отчет о состоянии предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма Комитету Верховной Рады Украины по вопросам финансов и банковской деятельности и Комитету Верховной Рады Украины по вопросам борьбы с организованной преступностью и коррупцией.

Раздел VIII. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Данный Закон вступает в силу через 90 дней со дня его опубликования.

2. Внести изменения в такие законодательные акты Украины:

1) часть третью статьи 112 Уголовно-процессуального кодекса Украины после цифр "2584" дополнить цифрами "2585";

2) в Кодексе Украины об административных правонарушениях (Сведения Верховной Рады УССР, 1984 г., приложение к N 51, ст. 1122):

а) статью 1669 изложить в такой редакции:

"Статья 1669. Нарушение законодательства относительно предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма

Нарушение требований относительно идентификации и изучения финансовой деятельности лица, который осуществляет финансовую операцию; неподача, несвоевременное представление или представление недостоверной информации о финансовых операциях, которые подлежат финансовому мониторингу, специально уполномоченному центральному органу исполнительной власти со специальным статусом по вопросам финансового мониторинга; непредоставление, несвоевременное предоставление дополнительной информации по поводу финансовых операций, которые стали объектом финансового мониторинга, на запрос специально уполномоченного центрального органа исполнительной власти со специальным статусом по вопросам финансового мониторинга; нарушение требований относительно хранения документов, которые касаются идентификации и изучения финансовой деятельности лиц, которые осуществляют финансовые операции, и проведенных ими финансовых операций; несообщение специально уполномоченному центральному органу исполнительной власти со специальным статусом по вопросам финансового мониторинга об остановке проведения финансовой операции, если ее участником или выгодополучателем является лицо, которое включено в перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции -

несет за собой наложение штрафа на должностных лиц субъектов первичного финансового мониторинга, граждан - субъектов предпринимательской деятельности от ста до двухсот необлагаемых минимумов доходов граждан.

Непредоставление, несвоевременное предоставление или предоставление недостоверной информации, связанной с анализом финансовых операций, которые стали объектом финансового мониторинга, справок и копий документов (в том числе тех, которые составляют банковскую или коммерческую тайну) на запрос специально уполномоченного центрального органа исполнительной власти со специальным статусом по вопросам финансового мониторинга -

несет за собой наложение штрафа на должностных лиц предприятий, учреждений, организаций, граждан - субъектов предпринимательской деятельности, которые не являются субъектами первичного финансового мониторинга, от ста до двухсот необлагаемых минимумов доходов граждан.

Разглашение в любом виде информации, которая в соответствии с Законом является объектом обмена между субъектом первичного финансового мониторинга и специально уполномоченным центральным органом исполнительной власти со специальным статусом по вопросам финансового мониторинга, или факт ее представления (получения) лицом, которому эта информация стала известна в связи с его профессиональной или служебной деятельностью -

несет за собой наложение штрафа от трехсот до пятисот необлагаемых минимумов доходов граждан";

б) дополнить статьей 18834 такого содержания:

"Статья 188 34. Невыполнение законных требований должностных лиц субъектов государственного финансового мониторинга

Невыполнение законных требований должностных лиц субъектов государственного финансового мониторинга относительно устранения нарушений законодательства относительно предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, или создание препятствий для выполнения возложенных на них обязанностей -

несет за собой наложение штрафа на должностных лиц субъектов первичного финансового мониторинга, граждан - субъектов предпринимательской деятельности от ста до двухсот необлагаемых минимумов доходов граждан";

в) статью 221 после цифр "18833" дополнить цифрами "18834";

г) в пункте 1 части первой статьи 255:

в абзаце "Национального банка Украины (статьи 16411, 1667 - 1669)" цифры "1669" заменить цифрами "1668";

абзац "специально уполномоченного органа исполнительной власти по вопросам финансового мониторинга (статья 1669)" исключить;

абзац "Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (статья 1669)" исключить;

дополнить абзацем такого содержания:

"субъектов государственного финансового мониторинга (статьи 1669, 18834)";

г) в части второй статьи 277 слова и цифры "статьями 461, 51 и 176" заменить словами и цифрами "статьями 461, 51, 1669, 176 и 18834";

3) В Уголовном кодексе Украины (Сведения Верховной Рады Украины, 2001 г. N 25 - 26, ст. 131):

а) в статье 209:

в абзаце первом части первой слова "заключения или соглашения" заменить словами "сделки или";

пункт 1 примечания изложить в такой редакции:

"1. Общественно опасным противоправным деянием, которое предшествовало легализации (отмыванию) доходов, в соответствии с этой статьей является деяние, за которое Уголовным кодексом Украины предусмотрено наказание в виде лишения свободы (за исключением деяний, предусмотренных статьями 207, 212 и 2121 Уголовного кодекса Украины), или деяние, совершенное за пределами Украины, если оно признается общественно опасным противоправным деянием, которое предшествовало легализации (отмыванию) доходов, по уголовному Закону государства, где оно было совершенно, и является преступлением по Уголовному кодексу Украины и в результате совершения которого незаконно полученные доходы";

б) статью 2091 изложить в такой редакции:

"Статья 2091. Преднамеренное нарушение требований законодательства о предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма

1. Преднамеренная неподача, несвоевременное представление или представление недостоверной информации о финансовых операциях, которые в соответствии с Законом подлежат финансовому мониторингу, специально уполномоченному центральному органу исполнительной власти со специальным статусом по вопросам финансового мониторинга, если такие деяния причинили существенный вред охраняемым Законом правам, свободам или интересам отдельных граждан, государственным или общественным интересам или интересам отдельных юридических личностей -

карается штрафом от одного до двух тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан или лишением свободы сроком до двух лет, с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью сроком до трех лет.

2. Разглашение в любом виде информации, которая в соответствии с Законом предоставляется специально уполномоченному центральному органу исполнительной власти со специальным статусом по вопросам финансового мониторинга, лицом, которому эта информация стала известна в связи с профессиональной или служебной деятельностью, если такие действия причинили существенный вред охраняемым Законом правам, свободам или интересам отдельных граждан, государственным или общественным интересам или интересам отдельных юридических личностей -

карается штрафом от двух до трех тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан или лишением свободы сроком до трех лет, или лишением свободы на тот же срок, с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью сроком до трех лет";

в) в части первой статьи 2583 слово "материальное" исключить;

г) в части первой статьи 2584 слова "финансирование, материальное обеспечение" исключить;

г) дополнить статьей 2585 такого содержания:

"Статья 2585. Финансирование терроризма

1. Финансирование терроризма, то есть действия, совершенные с целью финансового или материального обеспечения отдельного террориста или террористической группы (организации), организации, подготовки или совершение террористического акта, вовлечение в совершение террористического акта, публичных призывов к совершению террористического акта, содействие совершению террористического акта, создание террористической группы (организации) -

караются лишением свободы на срок от пяти до восьми лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью сроком до двух лет и с конфискацией имущества.

2. Те же действия, совершенные повторно или по корыстным побуждениям, или по предварительному сговору группой лиц, или в крупном размере, или если они привели к причинению значительного имущественного вреда -

караются лишением свободы на срок от восьми до десяти лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью сроком до трех лет и с конфискацией имущества.

3. Действия, предусмотренные частями первой или второй этой статьи, совершенные организованной группой или в особо крупном размере, или если они привели к другим тяжелым последствиям -

караются лишением свободы на срок от десяти до двенадцати лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью сроком до трех лет и с конфискацией имущества.

4. Лицо, кроме организатора или руководителя террористической группы (организации), освобождается от уголовной ответственности за действия, предусмотренные этой статьей, если оно добровольно до привлечения к уголовной ответственности сообщило о соответствующей террористической деятельности или иным образом способствовало ее прекращению или предотвращению преступления, которое оно финансировало или совершению которого способствовало, при условии, что в его действиях нет состава другого преступления.

Примечание. 1. Финансирование терроризма признается совершенным в крупном размере, если размер финансового или материального обеспечения превышает шесть тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан.

2. Финансирование терроризма признается совершенным в особо крупном размере, если размер финансового или материального обеспечения превышает восемнадцать тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан";

4) в Гражданском кодексе Украины (Сведения Верховной Рады Украины, 2003 г. NN 40 - 44, ст. 356):

а) часть первую статьи 1074 дополнить словами "а также в случае остановки финансовых операций, которые могут быть связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма, предусмотренных Законом";

б) статью 1087 дополнить частью третьей такого содержания:

"3. Предельные суммы расчетов в наличной форме для юридических лиц и физических лиц - предпринимателей в соответствии с этой статьей устанавливаются Национальным банком Украины";

5) часть первую статьи 6 Закона Украины "Об оперативно-розыскной деятельности" (Сведения Верховной Рады Украины, 1992 г. N 22, ст. 303; 2000 г., N 10, ст. 79; 2001 г., N 14, ст. 72; 2002 г., N 33, ст. 236) дополнить пунктом 4 такого содержания:

"4) наличие обобщенных материалов центрального органа исполнительной власти со специальным статусом по вопросам финансового мониторинга, полученных в установленном Законом порядке";

6) статью 15 Закона Украины "О государственной налоговой службе в Украине" (Сведения Верховной Рады Украины, 1994 г. N 15, ст. 84; 1998 г., N 29, ст. 190) после части третьей дополнить двумя новыми частями такого содержания:

"Должностные лица органов государственной налоговой службы осуществляют организационно предписывающие и консультативно совещательные функции, определенные законодательством Украины.

Правовой статус должностных лиц органов государственной налоговой службы, их права и обязанности определяются Конституцией Украины, данным Законом, а в части, которая не регулируется им - Законом Украины "О государственной службе".

В связи с этим части четвертую - девятую считать соответственно частями шестой - одиннадцатой;

7) в Законе Украины "О государственной регуляции рынка ценных бумаг в Украине" (Сведения Верховной Рады Украины, 1996 г. N 51, ст. 292; 1998 г., N 10, ст. 36; 2002 г., N 29, ст. 194; 2004 г., N 13, ст. 181; 2005 г., N 42, ст. 466; 2006 г., N 13, ст. 110, N 16, ст. 134, N 31, ст. 268, N 35, ст. 296; 2008 г., N 50 - 51, ст. 384; 2009 г., N 23, ст. 278; 2010 г., N 8, ст. 51):

а) часть вторую статьи 7 дополнить пунктом 38 такого содержания:

"38) выполняет другие задания в соответствии с Законом";

б) статью 8 дополнить пунктом 33 такого содержания:

"33) осуществлять другие права, предусмотренные Законом";

в) часть третью статьи 11 изложить в такой редакции:

"В случае неуплаты штрафа в течение 15 дней принудительное взыскание штрафов осуществляется на основании соответствующего решения суда по иску Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку";

8) в Законе Украины "О благотворительности и благотворительных организациях" (Сведения Верховной Рады Украины, 1997 г. N 46, ст. 292; 2002 г., N 32, ст. 220):

а) в статье 8:

часть четвертую после слов "сведения об учредителях (учредителе)" дополнить словами "(относительно учредителей - юридических лиц - с приложением подтвержденных документов относительно структуры собственности учредителей, которые дают возможность установить владельцев существенного участия этих юридических лиц)";

часть девятую после слов "Об изменениях в уставных документах" и "в регистрирующий орган" дополнить соответственно словами "или структуры собственности юридических лиц - учредителей" и "с приданием соответствующих подтверждающих документов";

часть десятую дополнить словами "или непредоставление/несвоевременное предоставление сообщения об изменениях в уставных документах или структурах собственности юридического лица - учредителя или при наличии лица, которое осуществляет прямое или опосредствованное влияние на юридическое лицо - учредителя и/или получает значительную часть прибыли от его деятельности, который внесен в перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности";

б) часть первую статьи 9 после слов "порядка создания благотворительной организации или" дополнить словами "наличие учредителей/владельцев существенного участия юридического лица - учредителя или лица, которое осуществляет прямое или опосредствованное влияние на юридическое лицо - учредителя и/или получает значительную часть прибыли от его деятельности, который внесен в перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности";

9) в Законе Украины "О банках и банковской деятельности" (Сведения Верховной Рады Украины, 2001 г. N 5 - 6, ст. 30; 2003 г., N 1, ст. 2, N 14, ст. 104; 2005 г., N 26, ст. 358; 2006 г., N 12, ст. 100, N 35, ст. 296):

а) первое предложение части второй статьи 59 изложить в такой редакции:

"Остановка собственных расходных операций банка на его счетах, а также расходных операций на счетах юридических или физических лиц осуществляется лишь в случае наложения ареста в соответствии с частью первой этой статьи, кроме случаев, предусмотренных Законом Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма";

б) в статье 62:

пункт 5 части первой изложить в такой редакции:

"5) центральному органу исполнительной власти со специальным статусом по вопросам финансового мониторинга на его запрос относительно финансовых операций, связанных с финансовыми операциями, которые стали объектом финансового мониторинга (анализа) согласно законодательству относительно предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а также участников отмеченных операций";

часть девятую после слова "Положение" дополнить словами "частей второй и четвертой";

в) часть вторую статьи 63 изложить в такой редакции:

"Национальный банк Украины при осуществлении надзора за деятельностью банков проводит проверку банков по вопросам соблюдения ими требований законодательства, которое регулирует отношения в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, и достаточности мероприятий для предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма";

г) в статье 64:

после части первой дополнить новой частью такого содержания:

"Банкам запрещается устанавливать корреспондентские отношения с банками, другими финансовыми учреждениями - нерезидентами, которые не имеют постоянного местонахождения и не осуществляют деятельность по месту своей регистрации и/или не подлежат соответствующему надзору в государстве (на территории) по месту своего расположения, а также с банками и другими финансовыми учреждениями - нерезидентами, которые поддерживают такие корреспондентские отношения".

В связи с этим части вторую - девятую считать соответственно частями третьей - десятой;

абзац четвертый части четвертой изложить в такой редакции:

"клиентов, которые осуществляют операции с наличностью без открытия счета на сумму, которая равняется или превышает 150000 гривен, или на сумму, эквивалентную отмеченной сумме в иностранной валюте";

в первом предложении части шестой слова "его лица" исключить;

в части седьмой:

первое и второе предложение заменить предложением такого содержания:

"Для идентификации юридического лица, за исключением предприятий государственной и коммунальной собственности, банк обязан выяснить сведения о физических лицах, которые являются владельцами существенного участия в этом юридическом лице, а также физических лицах, которые осуществляют прямое или опосредствованное влияние на него";

в четвертом предложении слова "имеют сомнительный характер" заменить словами "подлежат финансовому мониторингу", а слова "предусмотренную законодательством", "которые осуществляют надзор и/или контроль за деятельностью этого юридического лица" и "предусмотренные законодательством" исключить;

в части восьмой слова "имеют сомнительный характер" и "Указанные органы" заменить соответственно словами "подлежат финансовому мониторингу" и "Органы";

часть десятую исключить;

10) в статье 18 Закона Украины "О финансовых услугах и государственной регуляции рынков финансовых услуг" (Сведения Верховной Рады Украины, 2002 г. N 1, ст. 1; 2003 г., N 14, ст. 104):

в третьем предложении части восьмой слово "банк" заменить словами "финансовое учреждение";

часть одиннадцатую исключить;

11) в Законе Украины "О борьбе с терроризмом" (Сведения Верховной Рады Украины, 2003 г. N 25, ст. 180; 2006 г., N 14, ст. 116):

а) в статье 1:

абзац одиннадцатый изложить в такой редакции:

"финансирование и другое содействие терроризму";

после абзаца одиннадцатого дополнить новым абзацем такого содержания:

"финансирование терроризма - предоставление или сбор активов любого рода с осознанием того, что они будут использованы полностью или частично для организации, подготовки и совершения отдельным террористом или террористической организацией определенного Уголовным кодексом Украины террористического акта, вовлечение в совершение террористического акта, публичных призывов к совершению террористического акта, создание террористической группы или (Закон переведен "Профи Винс")террористической организации, содействие совершению террористического акта, любой другой террористической деятельности, а также попытка осуществления таких действий".

В связи с этим абзацы двенадцатый - двадцатый считать соответственно абзацами тринадцатым - двадцать первым;

б) в статье 4:

часть четвертую после абзаца первого дополнить новым абзацем такого содержания:

"центральный орган исполнительной власти со специальным статусом по вопросам финансового мониторинга".

В связи с этим абзацы второй - двенадцатый считать соответственно абзацами третьим - тринадцатым;

часть пятую изложить в такой редакции:

"В случае реорганизации или переименовывания центральных органов исполнительной власти, перечисленных в этой статье, их функции в сфере борьбы с терроризмом могут переходить к их правопреемникам, если это предусмотрено соответствующими актами Кабинета Министров Украины и Президента Украины";

12) часть первую статьи 24 Закона Украины "О государственной регистрации юридических лиц и физических лиц - предпринимателей" (Сведения Верховной Рады Украины, 2003 г. N 31 - 32, ст. 263; 2006 г., N 27, ст. 234; 2009 г., N 19, ст. 263) дополнить абзацем шестым такого содержания:,

"информацию с документами, которые подтверждают структуру собственности учредителей - юридических лиц, которая дает возможность установить физических лиц - владельцев существенного участия этих юридических лиц";

13) часть первую статьи 2 Закона Украины "Об ответственности юридических лиц за совершение коррупционных правонарушений" (Сведения Верховной Рады Украины, 2009 г. N 45, ст. 692) после слова "статьями" дополнить цифрами "2585".

3. Кабинету Министров Украины в трехмесячный срок со дня опубликования данного Закона:

привести свои нормативно правовые акты в соответствие с данным Законом;

обеспечить принятие министерствами и другими центральными органами исполнительной власти актов, необходимых для реализации данного Закона, а также приведение их нормативно правовых актов в соответствие с данным Законом.

4. Национальному банку Украины в течение трех месяцев со дня вступления в силу данного Закона привести свои нормативно правовые акты в соответствие с данным Законом и подать предложения относительно внесения изменений в законодательные акты,которые исходят из данного Закона".

Президент Украины

Л. КУЧМА

г. Киев
28 ноября 2002 года
N 249-IV

 

 

МЕНЮ

Проект Закона «О Государственном бюджете Украины на 2018 год» N 7000

Закон «О Государственном бюджете Украины на 2017 год» N 1801-VIII

Налоговый кодекс Украины N 2755-VI

Таблица соответствия видов нарушений норм законов типам уведомлений-решений, составляемых при применении соответствующих штрафных санкций

Календарь бухгалтера

Ноябрь 2017
Пн Вт Ср Чт Пт Сб Вс
30 31 1 2 3 4 5
6 7 8 9 10 11 12
13 14 15 16 17 18 19
20 21 22 23 24 25 26
27 28 29 30 1 2 3