logo
Украинский (UA)Русский (RU)

Опубликовано: "«Урядовий кур’єр» от 28.08.10 г. N 158"

КАБИНЕТ МИНИСТРОВ УКРАИНЫ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 25 августа 2010 г. N 746

г. Киев

Об утверждении Порядка предоставления государственными органами на запрос субъекта первичного финансового мониторинга информации об идентификации клиента

Согласно части седьмой статьи 9 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации {отмыванию} доходов_ полученных преступным путем_ или финансированию терроризма" Кабинет Министров Украины постановляет:

Утвердить Порядок предоставления государственными органами на запрос субъекта первичного финансового мониторинга информации об идентификации клиента, который прилагается.

Премьер-министр Украины

Н. АЗАРОВ

Инд. 31

УТВЕРЖДЕНО
постановлением Кабинета Министров Украины
от 25 августа 2010 г N 746

ПОРЯДОК

предоставления государственными органами на запрос субъекта первичного финансового мониторинга информации об идентификации клиента

1. Этот Порядок определяет механизм предоставления государственными органами на запрос субъекта первичного финансового мониторинга информации об идентификации клиента.

2. В этом Порядке термины употребляются в значении, приведенном в Законе Украины "О предотвращении и противодействии легализации {отмыванию} доходов_ полученных преступным путем_ или финансированию терроризма".

3. В случае возникновения сомнений в достоверности или полноте предоставляемой информации об идентификации клиента субъект первичного финансового мониторинга принимает меры для проверки и уточнения такой информации. При этом он имеет право обратиться в государственные органы с запросом для получения необходимой информации.

4. Государственными органами, предоставляющими субъекту первичного финансового мониторинга, котоый к ним обратился, информацию об идентификации клиента, являются Госкомпредпринимательства, ГНАУ и органы внутренних дел (далее - государственные органы).

5. Запрос направляется субъектом первичного финансового мониторинга по местонахождению соответствующих государственных органов в письменной форме, подписывается руководителем субъекта или лицом, которое его замещает, и скрепляется печатью субъекта первичного финансового мониторинга. Запрос может направляться также в электронной форме. Формат электронного взаимодействия и форма предоставления информации определяются Госкомпредпринимательства, ГНАУ и Министерством внутренних дел в соответствии с требованиями законодательства по защите информации с ограниченным доступом.

6. В запросе указываются основания для предоставления государственными органами информации об идентификации клиента, ее перечень и цель использования такой информации. К запросу прилагается копия уведомления о присвоении учетного идентификатора субъекта первичного финансового мониторинга (комбинация из букв латинского алфавита и цифр, которые присваиваются Госфинмониторинга в случае взятия на учет субъектов первичного финансового мониторинга).

В запросе относительно идентификации физического лица - резидента обязательно указываются идентификационный номер, фамилия, имя, отчество, дата рождения и место жительства физического лица.

7. Государственные органы в течение десяти рабочих дней предоставляют субъекту первичного финансового мониторинга в соответствии с законодательством информацию об идентификации клиента, предусмотренную частями одиннадцатой и двенадцатой статьи 9 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации {отмыванию} доходов_ полученных преступным путем_ или финансированию терроризма". Указанная информация предоставляется бесплатно.

8. Письмо государственного органа с информацией, предоставляемой на запрос субъекта первичного финансового мониторинга, содержит:

номер и дату запроса субъекта первичного финансового мониторинга, на который предоставляется ответ;

информацию, которая запрашивается субъектом первичного финансового мониторинга, если предоставление такой информации относится к компетенции государственного органа.

9. Информация, поступающая субъекту первичного финансового мониторинга от государственных органов об идентификации клиента, является информацией с ограниченным доступом и используется исключительно в целях исполнения требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

10. Субъект первичного финансового мониторинга ведет реестр запросов в государственные органы, который должен содержать выходные реквизиты запроса, фамилию, имя и отчество физического лица или полное наименование юридического лица, информация о которых запрашивается, основания для передачи запроса и реквизиты письма государственного органа с информацией, полученной в ответ на запрос субъекта первичного финансового мониторинга.

Государственные органы ведут учет запросов субъектов первичного финансового мониторинга относительно идентификации клиента в отдельном реестре, в котором указываются учетный идентификатор субъекта первичного финансового мониторинга, входные реквизиты запроса, информация о клиенте, выходные реквизиты письма-ответа.

12. Запрос субъекта первичного финансового мониторинга относительно идентификации клиента и информация, передаваемая государственными органами в соответствии с требованиями данного Порядка, является информацией с ограниченным доступом и не подлежит передаче третьим лицам, кроме Госфинмониторинга, соответствующим субъектам государственного финансового мониторинга и другим государственным органам в предусмотренных Законом случаях.

13. Субъекты первичного финансового мониторинга обеспечивают хранение и использование указанной информации в соответствии с требованиями законодательства, а также предотвращение несанкционированного доступа к ней и ее распространению.

14. За нарушение требований по хранению информации об идентификации клиента, поступающей от государственных органов,и ее разглашение субъект первичного финансового мониторинга несет ответственность согласно Закону.

 

Добавить комментарий


Защитный код
Обновить

МЕНЮ

Проект Закона «О Государственном бюджете Украины на 2018 год» N 7000

Закон «О Государственном бюджете Украины на 2017 год» N 1801-VIII

Налоговый кодекс Украины N 2755-VI

Таблица соответствия видов нарушений норм законов типам уведомлений-решений, составляемых при применении соответствующих штрафных санкций

Календарь бухгалтера

Ноябрь 2017
Пн Вт Ср Чт Пт Сб Вс
30 31 1 2 3 4 5
6 7 8 9 10 11 12
13 14 15 16 17 18 19
20 21 22 23 24 25 26
27 28 29 30 1 2 3