logo
Украинский (UA)Русский (RU)

Опубликован: "Офіційний вісник України", 2010, N 72 (01.10.2010), ст. 2584

Об утверждении Порядка доведения субъектам первичного финансового мониторинга перечня лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции

Приказ Государственного комитета финансового мониторинга Украины
от 27 августа 2010 года N 149

Зарегистрировано в Министерстве юстиции Украины
15 сентября 2010 г. за N 818/18113

В соответствии с частью восьмой статьи 17 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации {отмыванию} доходов_ полученных преступным путем_ или финансированию терроризма" относительно доведения субъектам первичного финансового мониторинга перечня лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить Порядок доведения субъектам первичного финансового мониторинга перечня лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции, который добавляется.

2. Утвердить Инструкцию по внесению информации в перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции, которая добавляется.

3. Признать таким, который утратил действие приказ Государственного комитета финансового мониторинга Украины от 26.04.2006 г. N 84 "Об утверждении Порядка доведения субъектам первичного финансового мониторинга перечня лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности", зарегистрированный в Министерстве юстиции Украины 20.06.2006 г. за N 726/12600 (с изменениями).

4. Департаменту взаимодействия и координации системы финансового мониторинга (Ковальчук А. Т.) совместно с Юридическим управлением (Гаевский И. Н.) обеспечить представление этого приказа в Министерство юстиции Украины для государственной регистрации.

5. Этот приказ вступает в силу со дня его официального опубликования.

6. Контроль за выполнением этого приказа возложить на заместителя Председателя Государственного комитета финансового мониторинга Украины Сахненко А. Н.

Председатель

С. Г. Гуржий

СОГЛАСОВАНО:

 

И. о. Председателя Государственного комитета
Украины по вопросам регуляторной
политики и предпринимательство



Г. Яцишина

Председатель Государственной комиссии по
ценным бумагам и фондовому
рынку



Д. М. Тевелев

Министр транспорта
и связи Украины


К. А. Ефименко

Председатель Государственной комиссии по
регуляции рынков финансовых
услуг Украины



В. А. Волга

Заместитель Председателя Национального
банка Украины


И. В. Соркин

Министр экономики Украины

В. П. Цушко

Первый заместитель Министра
финансов Украины


В. А. Копилов

УТВЕРЖДЕНО
Приказ Государственного комитета финансового мониторинга Украины
27.08.2010 г. N 149

Зарегистрировано
в Министерстве юстиции Украины
15 сентября 2010 г. за N 818/18113

ПОРЯДОК

доведения субъектам первичного финансового мониторинга перечня лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции

1. Этот Порядок, разработан с целью реализации статьи 17 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации {отмыванию} доходов_ полученных преступным путем_ или финансированию терроризма", определяет процедуру доведения субъектам первичного финансового мониторинга перечня лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции (далее - Перечень лиц).

2. Перечень лиц (изменения в него) формируется и утверждается Государственным комитетом финансового мониторинга Украины (далее - Госфинмониторинг) в течение трех рабочих дней с даты поступления сведений (документов) и информации, отмеченных в пунктах 2 и 3 Порядка формирования перечня лиц, которые связаны с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции, утвержденного постановлением Кабинета Министров Украины от 18.08.2010 г N 745.

3. Перечень лиц (изменения в него) доводится Госфинмониторингом до сведения субъектов первичного финансового мониторинга путем его размещения на официальном сайте Госфинмониторинга в файлах форматов XML и PDF по структуре и реквизитам, определенным в Инструкции по внесению информации в перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или в отношении которых применены международные санкции.

4. Размещение на официальном веб-сайте Госфинмониторинга Перечня лиц (изменений в него, Перечня лиц с изменениями в него на текущую дату) осуществляется не позднее следующего рабочего дня с момента их утверждения и сопровождается соответствующим уведомлением в разделе новостей этого сайта.

5. С целью проведения финансового мониторинга субъект первичного финансового мониторинга загружает Перечень лиц (изменения в него,Перечень лиц с изменениями в него на текущую дату) с официального сайта Госфинмониторинга.

Директор Департамента взаимодействия
и координации системы
финансового мониторинга



А. Т. Ковальчук

УТВЕРЖДЕНО
Приказ Государственного комитета финансового мониторинга Украины
27.08.2010 г. N 149

Зарегистрировано
в Министерстве юстиции Украины
15 сентября 2010 г. за N 819/18114

ИНСТРУКЦИЯ

по внесению информации в перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции

Перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции (далее - Перечень лиц), является совокупностью записей относительно отдельных организаций, юридических или физических лиц, которые могут иметь несколько имен или названий (наименований). Ключевым реквизитом для индексации лица в перечне является номер записи. Номер записи из Перечня лиц не исключается.

Перечень лиц содержит такие реквизиты:

Код реквизита

Название реквизита

Требования относительно формирования реквизита

C1

Номер лица в Перечне лиц

Записи присваивается один номер по сквозной нумерации в Перечне лиц. Записи из Перечня лиц не исключаются, один номер не может быть присвоен другому лицу после исключения из Перечня лиц, лица, которому этот номер был присвоен ранее. Поле заполняется обязательно

C2

Дата внесения (исключения) лица в/из Перечень лиц или дата модификации записи

Отмечается дата внесения (исключение) Госфинмониторингом лица в/из Перечень лиц или дата модификации записи. Поле заполняется обязательно

C3

Тип записи

Отмечается тип записи (новая запись, модифицированная запись)

C4

Тип лица

Отмечается физическое лицо, организация или юридическое лицо

C5

Источник, в соответствии с которым лицо внесено (исключено) в/из Перечень лиц или была изменена запись

Отмечается соответствующий источник, на основании которого лицо внесено (исключено) в/из Перечень лиц, например, приговор (решение) суда, информация (документы), предоставленная соответствующими органами ООН, решения других компетентных органов иностранных государств, или источник, в соответствии с которым была изменена запись

C6 - C9

Имя лица/наименование организации и юридического лица

1. Для физических лиц:
для резидента обязательно отмечаются фамилия, имя, отчество;
для нерезидента обязательно отмечаются имена, которые вносятся в порядке, изложенном в документе, на основании которого вносится информация в Перечень лиц: первое имя в первом поле, второе имя во втором поле и др. В иностранных именах abu-, al-, abd- и др. части, которые пишутся через дефис, сокращения не выступают отдельными именами, а вносятся в поле вместе с другим именем.
2. Для организаций и юридических лиц отмечается полное наименование в соответствии с документом, на основании которого вносится информация в Перечень лиц. В случае наличия нескольких наименований или вариантов их написания отмечаются все эти наименования или варианты их написания. Поле заполняется обязательно.
При этом в C6 указываются фамилия резидента/имя 1 нерезидента, наименование юридического лица, в C7 - имя резидента/имя 2 нерезидента (в случае наличия), в C8 - отчество резидента/имя 3 нерезидента (в случае наличия), в C9 - имя 4 нерезидента (в случае наличия)

C10

Отметка о возможном варианте написания имени, псевдонима и тому подобное

1. Для физических лиц проставляется обязательно для каждого варианта имя. Используются такие значения:
N - основное имя согласно документу, из которого вносится информация в Перечень лиц;
NE - вариант написания основного имени английским языком (отличается несколько другим написанием при одинаковом звучании);
NU - вариант написания основного имени украинским языком (основное имя, изложенное кириллицей);
PE - псевдоним английским языком (другое имя или варианты его написания, которые не совпадают по звучанию с основным);
PU - псевдоним украинским языком (другие имена, изложенные кириллицей);
K - прозвище (название лица, которое не является именем).
2. Для организации или юридических лиц проставляется обязательно для каждого варианта написания наименования. Используются такие значения:
N - основное наименование согласно документу, на основании которого вносится информация в Перечень лиц;
NE - вариант написания основного наименования английским языком (отличается несколько другим написанием при одинаковом звучании);
NU - вариант написания основного наименования украинским языком (основное наименование, изложенное кириллицей);
PE - другие наименования английским языком (другие наименования или варианты его написания, которые не совпадают по звучанию с основным);
PU - другое наименование украинским языком (другое наименование, изложенное кириллицей).
Поле заполняется обязательно

C11

Категория псевдонима

Указываются названия псевдонимов лица (a.k.a. - известный как f.k.a. - известный ранее n.k.a. - известный в настоящий момент)

C12

Качество псевдонима

Пригодность псевдонима для идентификации (1 - высокая 2 - низкая)

C13

Дата рождения/дата регистрации юридического лица или организации

Информация отмечается при наличии. Если точная дата неизвестна, отмечается информация об ориентировочной дате рождения/регистрации юридического лица или организации

C14

Дата и место рождения/местонахождение юридического лица или организации

Информация отмечается при наличии

C15

Гражданство

Информация отмечается при наличии

C16

Национальность

Информация отмечается при наличии

C17

Должность

Отмечается последняя известная или текущая должность. Информация отмечается при наличии

C18

Род деятельности

Отмечаются известная профессиональная подготовка, специальность; социальный или другой статус. Информация отмечается при наличии

C19

Почетные, профессиональные, религиозные и другие звания

Отмечаются известные почетные, профессиональные, религиозные и другие звания. Информация отмечается при наличии

C20

Серия и номер паспорта (или другого документа, который удостоверяет личность)

Отмечаются серия и номер паспорта или другого документа, который удостоверяет личность. Информация отмечается при наличии

C21

Дата выдачи паспорта (или другого документа, который удостоверяет личность)

Отмечается дата выдачи паспорта или другого документа, который удостоверяет личность. Информация отмечается при наличии

C22

Страна выдачи паспорта (или другого документа, который удостоверяет личность)

Отмечается страна выдачи паспорта или другого документа, который удостоверяет личность. Информация отмечается при наличии.
Указывается страна в соответствии с Классификацией стран мира, утвержденной приказом Госкомстата Украины от 08.07.2002 г. N 260

C23

Страна выдачи паспорта (код)

Указывается цифровой код страны в соответствии с Классификацией стран мира, утвержденной приказом Госкомстата Украины от 08.07.2002 г. N 260

C24

Наименование органа, который выдал документ

Отмечается орган, который выдал паспорт или другой документ, который удостоверяет личность

C25

Идентификационный номер/код

1. Для физических лиц:
для резидентов отмечается идентификационный номер согласно Государственному реестру физических лиц - плательщиков налогов и других обязательных платежей (при наличии);
для нерезидентов отмечается идентификационный номер согласно национальному законодательству (при наличии).
2. Для организаций и юридических лиц:
для резидентов отмечается идентификационный код согласно Единому государственному реестру предприятий и организаций Украины (идентификационный код по ЕГРПОУ);
для организаций - нерезидентов отмечается идентификационный номер согласно национальному законодательству (при наличии)

C26 - C33

Местожительство

Отмечается известное местожительство или местопребывания лица.
Информация отмечается при наличии на отдельных полях.
В C27 указывается код страны в соответствии с Классификацией стран мира, утвержденной приказом Госкомстата Украины от 08.07.2002 г N 260.
При этом в C26 отмечается название страны, в C28 - почтовый индекс, в C29 - название области (штата, провинции), в C30 - название города, в C31 - название улицы, в C32 - номер дома, в C33 - номер офиса

C34

Адрес (не структурированный)

Отмечается адрес, который не удовлетворяет общепринятым нормам относительно адресности

C35

Отметка о вынесении приговора (решения) судом

Отмечается дата вынесения приговора (решения) судом, для резидентов - статья Уголовного кодекса Украины, по которой лицо осуждено, информация, находится ли оно в месте отбывания наказаний на дату внесения данных  Перечень лиц

C36

Отметка о пребывании в местном и/или международном розыске

Отмечается, находится ли лицо в местном или международном розыске. Если розыск местный, отмечается страна, в которой лицо заявлено в розыск

C37

Дополнительная информация

Отмечается любая дополнительная информация, в том числе сведения о примененных международных санкциях (орган, который применил санкции, когда применены санкции, основание применения санкций)

C38

Актуализация записи

В это поле вносится информация об изменении значений отдельных полей или исключения значений с указанием даты этих изменений. Информация обязательно отмечается при изменениях значений отдельных полей

C39

Отметка об исключении из Перечня лиц

В случае поступления информации (документов), которая является основанием для исключения организации, юридического или физического лица из Перечня лиц, в поле отмечается дата исключения Госфинмониторингом лица из Перечня лиц. Информация отмечается при наличии

C40

Информация о банке, в котором открыт счет

Вносятся реквизиты банка (название, МФО или БИС, адрес и тому подобное), в котором лицом открыт (открывался) счет

C41

Номер банковского счета

Вносится номер банковского счета, который открыт (открывался) лицом

Учитывая то, что лица, отмеченные в Перечне лиц, могут иметь несколько имен или названий, вариантов их написания, паспортных данных, дат рождения, адресов, отдельная запись относительно такого лица может иметь больше чем одну строку. Для каждого лица может быть заполнено несколько полей с одинаковым названием (например, нескольких дат рождения).

В случае исключения Госфинмониторингом организации,юридического или физического лица из Перечня лиц записи о таких лицах из Перечня лиц исключаются.

Директор Департамента взаимодействия
и координации системы
финансового мониторинга



А. Т. Ковальчук

 

Добавить комментарий


Защитный код
Обновить

МЕНЮ

Проект Закона «О Государственном бюджете Украины на 2018 год» N 7000

Закон «О Государственном бюджете Украины на 2017 год» N 1801-VIII

Налоговый кодекс Украины N 2755-VI

Таблица соответствия видов нарушений норм законов типам уведомлений-решений, составляемых при применении соответствующих штрафных санкций

Календарь бухгалтера

Ноябрь 2017
Пн Вт Ср Чт Пт Сб Вс
30 31 1 2 3 4 5
6 7 8 9 10 11 12
13 14 15 16 17 18 19
20 21 22 23 24 25 26
27 28 29 30 1 2 3