logo
Украинский (UA)Русский (RU)

Опубликован: "Офіційний вісник України", 2010, N 80 (29.10.2010), ст. 2840

Об утверждении Порядка информирования субъектов первичного финансового мониторинга о возбуждении или закрытии уголовного дела и уведомлении субъектов финансового мониторинга о принятых судами решениях

Приказ Государственного комитета финансового мониторинга Украины
от 13 августа 2010 года N 135

Зарегистрировано в Министерстве юстиции Украины
13 октября 2010 г. за N 920/18215

В соответствии с пунктом 18 части второй статьи 18 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации {отмыванию} доходов_ полученных преступным путем_ или финансированию терроризма", с целью установления процедуры информирования субъектов первичного финансового мониторинга о возбуждении или закрытии уголовного дела и уведомлении субъектов финансового мониторинга о принятых судами решениях ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить Порядок информирования субъектов первичного финансового мониторинга о возбуждении или закрытии уголовного дела и уведомлении субъектов финансового мониторинга о принятых судами решениях, который прилагается.

2. Департаменту финансовых расследований (Подгородецкая Л. М.) совместно с Юридическим управлением (Гаевский И. М.) обеспечить представление этого приказа в Министерство юстиции Украины для государственной регистрации.

3. Этот приказ вступает в силу со дня его официального опубликования.

4. Контроль за выполнением этого приказа возложить на заместителя Председателя Государственного комитета финансового мониторинга Украины Хилюка В. П.

Председатель

С. Г. Гуржий

СОГЛАСОВАНО:

 

Председатель Государственного комитета
Украины по вопросам регуляторной
политики и предпринимательства



М. Ю. Бродский

Министр финансов Украины

Ф. О. Ярошенко

Заместитель Председателя
Национального банка Украины


И. В. Соркин

Глава Государственной комиссии по
ценным бумагам и фондовому рынку


Д. М. Тевелев

Глава Государственной комиссии
по регуляции рынков
финансовых услуг Украины



В. О. Волга

Министр экономики Украины

В. П. Цушко

Министр транспорта
и связи Украины


К. О. Ефименко

УТВЕРЖДЕНО
Приказ Государственного комитета финансового мониторинга Украины
13.08.2010 г. N 135

Зарегистрировано
в Министерстве юстиции Украины
13 октября 2010 г. за N 920/18215

Порядок

информирования субъектов первичного финансового мониторинга о возбуждении или закрытии уголовного дела и уведомления субъектов финансового мониторинга о принятых судами решениях

1. Общие положения

1.1. Этот Порядок, разработанный в соответствии с пунктом 18 части второй статьи 18 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации {отмыванию} доходов_ полученных преступным путем_ или финансированию терроризма" (далее - Закон), определяет процедуру информирования Государственным комитетом финансового мониторинга Украины (далее - Госфинмониторинг) субъектов финансового мониторинга о возбуждении уголовного дела, или закрытии уголовного дела в ходе досудебного следствия, или о принятых судами решениях по таким уголовным делам по сообщениям субъектов первичного финансового мониторинга, которые направлялись в Госфинмониторинг в соответствии с требованиями статей 15, 16 Закона.

1.2. В случае получения информации от правоохранительных органов о возбуждении уголовного дела (или закрытия уголовного дела в ходе досудебного следствия) по сообщениям субъекта первичного финансового мониторинга, который поступили в Госфинмониторинг в соответствии с требованиями статей 15, 16 Закона, Госфинмониторинг информирует об отмеченном такого субъекта первичного финансового мониторинга в сроки, определенные этим Порядком.

1.3. В случае получения информации о принятых судами решениях по таким уголовным делам Госфинмониторинг информирует об отмеченном субъекта первичного финансового мониторинга, который направил сообщение в Госфинмониторинг в соответствии с требованиями статей 15, 16 Закона, а также соответствующего субъекта государственного финансового мониторинга в сроки, определенные этим Порядком.

2. Информирование субъектов финансового мониторинга о факте возбуждения уголовного дела (или закрытия уголовного дела в ходе досудебного следствия)

2.1. Госфинмониторинг предоставляет субъекту первичного финансового мониторинга информацию о факте возбуждения уголовных дел (или закрытия уголовных дел в ходе досудебного следствия) по сообщениям, посланным таким субъектом в Госфинмониторинг в соответствии с требованиями статей 15, 16 Закона, по которым были сформированы обобщенные материалы и которые использованы в таких уголовных делах.

2.2. Госфинмониторинг передает субъекту первичного финансового мониторинга данные относительно уголовных дел в зависимости от принятого процессуального решения согласно такому перечню:

порядковый номер регистрации финансовой операции в реестре финансовых операций, которые подлежат финансовому мониторингу, субъекта первичного финансового мониторинга;

дата регистрации финансовой операции в реестре финансовых операций, которые подлежат финансовому мониторингу, субъекта первичного финансового мониторинга;

сумма финансовой операции;

дата принятия процессуального решения и его реквизиты (при наличии);

суть процессуального решения (возбуждение уголовного дела или закрытие уголовного дела).

3. Уведомление субъектов финансового мониторинга о принятых судами решениях по уголовным делам

3.1. Госфинмониторинг предоставляет субъекту первичного финансового мониторинга информацию относительно принятых судами решений по уголовным делам, в которых использованы сообщения, направленные таким субъектом в Госфинмониторинг в соответствии с требованиями статей 15, 16 Закона, по которым были сформированы обобщенные материалы.

Одновременно Госфинмониторинг направляет информацию относительно принятых судами решений по уголовным делам соответствующему субъекту государственного финансового мониторинга, который регулирует деятельность субъекта первичного финансового мониторинга, направившего сообщение о финансовых операциях в соответствии с требованиями статей 15, 16 Закона, по которым были сформированы обобщенные материалы.

3.2. Госфинмониторинг передает субъекту первичного финансового мониторинга данные относительно принятых судами решений по уголовным делам согласно такому перечню:

порядковый номер регистрации финансовой операции в реестре финансовых операций, которые подлежат финансовому мониторингу, субъекта первичного финансового мониторинга;

дата регистрации финансовой операции в реестре финансовых операций, которые подлежат финансовому мониторингу, субъекта первичного финансового мониторинга;

сумма финансовой операции;

дата принятого решения и его реквизиты (при наличии);

суть принятого решения (вынесен обвинительный приговор, оправдательный приговор и тому подобное).

3.3. Соответствующему субъекту государственного финансового мониторинга Госфинмониторинг передает данные, отмеченные в пункте 3.2 этой главы, в разрезе субъектов первичного финансового мониторинга.

4. Доведение информации о возбуждении уголовного дела (или закрытии уголовного дела в ходе досудебного следствия) и о принятых судами решениях

4.1. Информация о возбуждении уголовного дела (или закрытии уголовного дела в ходе досудебного следствия) и о принятых судами решениях в месячный срок с момента ее получения Госфинмониторингом доводится до субъектов первичного финансового мониторинга таким способом:

банкам (филиалам иностранных банков) - средствами электронной почты, определенными Национальным банком Украины;

другим субъектам первичного финансового мониторинга - заказными письмами с уведомлением об их вручении.

4.2. Информация о принятых судами решениях в месячный срок с момента ее получения Госфинмониторингом доводится до субъектов государственного финансового мониторинга таким способом:

Национальному банку Украины - средствами электронной почты Национального банка Украины;

другим субъектам государственного финансового мониторинга - заказными письмами с уведомлением об их вручении или средствами электронного документооборота единой государственной информационной системы в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма.

4.3. Структура и реквизитный состав файлов информационного обмена с банками (филиалами иностранных банков) определяются Госфинмониторингом по согласованию с Национальным банком Украины.

Директор Департамента
финансовых расследований


Л. М. Подгородецкая

 

Добавить комментарий


Защитный код
Обновить

МЕНЮ

Проект Закона «О Государственном бюджете Украины на 2018 год» N 7000

Закон «О Государственном бюджете Украины на 2017 год» N 1801-VIII

Налоговый кодекс Украины N 2755-VI

Таблица соответствия видов нарушений норм законов типам уведомлений-решений, составляемых при применении соответствующих штрафных санкций

Календарь бухгалтера

Ноябрь 2017
Пн Вт Ср Чт Пт Сб Вс
30 31 1 2 3 4 5
6 7 8 9 10 11 12
13 14 15 16 17 18 19
20 21 22 23 24 25 26
27 28 29 30 1 2 3