logo
Украинский (UA)Русский (RU)

Опубликован: "Офіційний вісник України", 2010, N 80 (29.10.2010), ст. 2842

Об утверждении Порядка предоставления информации относительно отслеживания (мониторинга) финансовых операций

Приказ Государственного комитета финансового мониторинга Украины
от 13 августа 2010 года N 137

Зарегистрировано в Министерстве юстиции Украины
12 октября 2010 г. за N 915/18210

С целью обеспечения реализации требований пункта 11 части второй статьи 6 и пункта 11 части второй статьи 18 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации {отмыванию} доходов_ полученных преступным путем_ или финансированию терроризма" ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить Порядок предоставления информации относительно отслеживания (мониторинга) финансовых операций, который прилагается.

2. Департаменту финансовых расследований (Подгородецкая Л. М.) совместно с Юридическим управлением (Гаевский И. М.) обеспечить представление этого приказа в Министерство юстиции Украины для государственной регистрации.

3. Этот приказ вступает в силу со дня его официального опубликования.

4. Контроль за выполнением этого приказа возложить на заместителя Предмедателя Государственного комитета финансового мониторинга Украины Хилюка В. П.

Председатель

С. Г. Гуржий

СОГЛАСОВАНО:

Председатель Государственного комитета
Украины по вопросам регуляторной
политики и предпринимательства



М. Ю. Бродский

Министр финансов Украины

Ф. О. Ярошенко

Министр транспорта
и связи Украины


К. О. Ефименко

Министр экономики Украины

В. П. Цушко

Глава Государственной комиссии по
ценным бумагам и фондовому рынку


Д. М. Тевелев

Заместитель Председателя
Национального банка Украины


И. В. Соркин

Глава Государственной комиссии по
регуляция рынков финансовых
услуг Украины



В. О. Волга

УТВЕРЖДЕНО
Приказ Государственного комитета финансового мониторинга Украины
13.08.2010 г. N 137

Зарегистрировано
в Министерстве юстиции Украины
12 октября 2010 г. за N 915/18210

Порядок

предоставления информации относительно отслеживания (мониторинга) финансовых операций

1. Общие положения

1.1. Данный Порядок определяет процедуру предоставления субъектом первичного финансового мониторинга, кроме специально определенного (далее - субъект), на запрос Государственного комитета финансового мониторинга Украины (далее - Госфинмониторинг) информации относительно отслеживания (мониторинга) финансовых операций клиента, операции которого стали объектом финансового мониторинга, а также форму, содержание и способ отправки запроса о предоставлении информации относительно отслеживания (мониторинга) финансовых операций и получения информации на такой запрос.

1.2. В данном Порядке термины употребляются в таком значении:

запрос о предоставлении информации относительно отслеживания (мониторинга) финансовых операций - документальное обращение Госфинмониторинга, которое направляется субъекту с целью получения информации относительно отслеживания (мониторинга) финансовых операций;

осуществленные операции - финансовые операции (попытки их проведения, отказ клиента от их проведения), проведенные за период, который предшествует дате получения субъектом запроса о предоставлении информации относительно отслеживания (мониторинга) финансовых операций;

информация относительно отслеживания (мониторинга) финансовых операций - обнаруженная субъектом информация о финансовых операциях клиента по запросу о предоставлении информации относительно отслеживания (мониторинга) финансовых операций;

операции, которые будут осуществлены - финансовые операции (попытки их проведения, отказ клиента от их проведения), проведенные за период до тридцати календарных дней после даты получения субъектом запроса о предоставлении информации относительно отслеживания (мониторинга) финансовых операций.

Другие термины употребляются в значении, приведенном в Законе Украины "О предотвращении и противодействии легализации {отмыванию} доходов_ полученных преступным путем_ или финансированию терроризма".

2. Отслеживание (мониторинг) финансовых операций

2.1. Госфинмониторинг направляет субъекту запрос о предоставлении информации относительно отслеживания (мониторинга) финансовых операций в случае, если существуют подозрения, что финансовые операции клиента связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма по форме согласно приложению к этому Порядку.

2.2. В запросе о предоставлении информации относительно отслеживания (мониторинга) финансовых операций указывается клиент, финансовые операции которого подлежат отслеживанию (мониторингу), и период, за который должна быть предоставлена информация.

2.3. Субъект сообщает Госфинмониторинг об операциях, которые будут осуществлены, не позднее следующего рабочего дня после проведения каждой финансовой операции, кроме операций, о которых он в соответствии с Законом и в сроки, установленные Законом, обязан сообщать.

2.4. В случае направления запроса о предоставлении информации об осуществленных операциях за период, который не превышает сто восемьдесят календарных дней, Госфинмониторинг может указать признаки, по которым субъекту необходимо предоставить информацию о финансовых операциях.

2.5. В случае направления запроса о предоставлении информации об осуществленных операциях за период, который превышает сто восемьдесят календарных дней, Госфинмониторинг указывает признаки, по которым осуществляется отслеживание (мониторинг) финансовых операций.

2.6. Субъект в течение десяти рабочих дней с даты получения запроса сообщает Госфинмониторингу об осуществленных операциях, о которых раньше не было сообщено.

2.7. В случае отсутствия информации о финансовых операциях за период, определенный в запросе, субъект направляет Госфинмониторингу справку об отсутствии таких финансовых операций, со ссылкой на дату и номер запроса. Такая справка на запрос о предоставлении информации относительно отслеживания (мониторинга) финансовых операций, которые будут осуществлены, направляется в срок, который не превышает пять рабочих дней по окончании определенного в запросе периода. Справка на запрос о предоставлении информации относительно отслеживания (мониторинга) осуществленных финансовых операций, направляется в срок, который не превышает пять рабочих дней по получении субъектом запроса.

3. Требования к форме, содержанию и способу направления запроса и информации на такой запрос

3.1. Информация относительно отслеживания (мониторинга) финансовых операций подается в  Госфинмониторинг в виде сообщений.

3.2. Запрос о предоставлении информации относительно отслеживания (мониторинга) финансовых операций направляется Госфинмониторинга субъекту таким способом:

субъекту - банку (филиалу иностранного банка) - в электронном виде средствами электронной почты Национального банка Украины или в виде письма, изложенного в письменной форме на официальном бланке Госфинмониторинга и подписанного Председателем Госфинмониторинга или его заместителем, который направляется заказным письмом с уведомлением о вручении, или с помощью курьерской связи или фельдъегеря. Временем и датой получения субъектом - банком (филиалом иностранного банка) запроса является время и дата получения файла на узле электронной почты Национального банка Украины или время и дата, которые отмечены на уведомлении о вручении;

субъекту - небанковскому учреждению - в виде письма, изложенного в письменной форме на официальном бланке Госфинмониторинга и подписанного Председателем Госфинмониторинга или его заместителем по форме согласно дополнению, которое направляется заказным письмом с уведомлением о вручении, курьерской связью или фельдъегерем. Временем и датой получения субъектом - небанковским учреждением запроса является время и дата, которые отмечены на уведомлении о вручении.

3.3. Справка об отсутствии финансовых операций за период, определенный в запросе, направляется в Госфинмониторинг таким способом:

субъектом - банком (филиалом иностранного банка) - в электронном виде средствами электронной почты Национального банка Украины или в виде справки, которая подписывается руководителем субъекта или ответственным лицом и направляется заказным письмом с уведомлением о вручении, или с помощью курьерской связи или фельдъегеря. Временем и датой получения Госфинмониторинга справки является время и дата получения файла на узле электронной почты Национального банка Украины или время и дата, которые отмечены на уведомлении о вручении;

субъектом - небанковским учреждением - в виде справки, которая подписывается руководителем субъекта или ответственным лицом, заказным письмом с уведомлением о вручении, или курьерской связью или фельдъегерем. Временем и датой получения Госфинмониторинга справки является время и дата, которые отмечены на уведомлении о вручении.

3.4. Состав реквизитов, структура и описание файлов электронного информационного обмена, отмеченных в пунктах 3.2 и 3.3 этой главы, определяются Госфинмониторинга по согласованию с Национальным банком Украины.

Директор Департамента
финансовых расследований


Л. М. Подгородецкая

Дополнение
к Порядку предоставления информации относительно отслеживания (мониторинга) финансовых операций

(найменування та місцезнаходження суб'єкта первинного фінансового моніторингу)

 

Запит
про надання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта

Відповідно до вимог пункту 11 частини другої статті 6, пункту 11 частини другої статті 18 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" Держфінмоніторинг просить забезпечити відстеження (моніторинг) фінансових операцій клієнта _____________________ за період ____________________.

__________________
(посада)

____________________
(підпис)

__________________
(П. І. Б.)

 

Добавить комментарий


Защитный код
Обновить

МЕНЮ

Проект Закона «О Государственном бюджете Украины на 2018 год» N 7000

Закон «О Государственном бюджете Украины на 2017 год» N 1801-VIII

Налоговый кодекс Украины N 2755-VI

Таблица соответствия видов нарушений норм законов типам уведомлений-решений, составляемых при применении соответствующих штрафных санкций

Календарь бухгалтера

Ноябрь 2017
Пн Вт Ср Чт Пт Сб Вс
30 31 1 2 3 4 5
6 7 8 9 10 11 12
13 14 15 16 17 18 19
20 21 22 23 24 25 26
27 28 29 30 1 2 3