logo
Украинский (UA)Русский (RU)

Опубликован: «Офіційний вісник України,» N 90 (03.12.2010), ст. 3185

Об утверждении Порядка принятия Государственным комитетом финансового мониторинга Украины решения об остановке финансовых операций

Приказ Государственного комитета финансового мониторинга Украины
от 28 сентября 2010 года N 172

Зарегистрировано в Министерстве юстиции Украины
15 ноября 2010 г. за N 1111/18406

Приказ утратил силу
(согласно приказу Министерства финансов Украины
от 14 сентября 2012 года N 992)

В соответствии с пунктом 17 части второй статьи 6, частей второй, третьей, пятой статьи 17 и частью пятой статьи 22 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации {отмыванию} доходов_ полученных преступным путем_ или финансированию терроризма" и с целью определения процедуры остановки финансовых операций, относительно которых есть подозрение, что они связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма, или относительно которых применены международные санкции ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить Порядок принятия Государственным комитетом финансового мониторинга Украины решения об остановке финансовых операций, которое прилагается.

2. Признать таким, который утратил действие приказ Государственного комитета финансового мониторинга Украины от 19.04.2006 г. N 74 "Об утверждении Порядка принятия Государственным комитетом финансового мониторинга Украины решения о последующей остановке проведения финансовой операции, если ее участником или выгодополучателем по ней является лицо, которое включено в перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности", зарегистрированный в Министерстве юстиции Украины 04.05.2006 г. за N 514/12388.

3. Департаменту финансовых расследований (Подгородецкая Л. М.) совместно с Юридическим управлением (Гаевский И. М.) подать этот приказ на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

4. Этот приказ вступает в силу со дня его официального опубликования.

5. Контроль за выполнением этого приказа возложить на заместителя Председателя Государственного комитета финансового мониторинга Украины Хилюк В. П.

Председатель

С. Г. Гуржий

СОГЛАСОВАНО:

 

Председатель Службы
безопасности Украины


В. Хорошковский

Председатель Государственной налоговой
администрации Украины


А. А. Папаика

Министр внутренних
дел Украины


А. В. Могилев

Глава Государственной комиссии
по регуляции рынков
финансовых услуг Украины



В. О. Волга

Глава Государственной комиссии
по ценным бумагам и
фондовому рынку



Д. М. Тевелев

Министр транспорта
и связи Украины


К. А. Ефименко

Министр экономики Украины

В. П. Цушко

Министр финансов Украины

Ф. А. Ярошенко

Заместитель Председателя
Национального банка Украины


И. В. Соркин

Председатель Государственного комитета
Украины по вопросам регуляторной
политики и предпринимательства



М. Ю. Бродский

УТВЕРЖДЕНО
Приказ Государственного комитета финансового мониторинга Украины
28.09.2010 г. N 172

Зарегистрировано
в Министерстве юстиции Украины
15 ноября 2010 г. за N 1111/18406

Порядок

принятия Государственным комитетом финансового мониторинга Украины решения об остановке финансовых операций

1. Общие положения

1.1. Этот Порядок разработан с целью реализации пункта 17 части второй статьи 6, частей второй, третьей, пятой статьи 17 и части пятой статьи 22 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации {отмыванию} доходов_ полученных преступным путем_ или финансированию терроризма" (далее - Закон).

1.2. В этом Порядке термин "мониторинг финансовой операции" означает совокупность мероприятий, которые осуществляются субъектом первичного финансового мониторинга и направлены на предоставление информации о финансовой операции соответствующего лица в Государственный комитет финансового мониторинга Украины (далее - Госфинмониторинг) в виде уведомления о финансовой операции с соответствующим признаком финансовой операции, определенным Законом.

Другие термины, которые применены в этом Порядке, употребляются в значении, приведенном в Законе.

1.3. Этим Порядком определена процедура принятия Госфинмониторингом таких решений и поручений:

относительно остановки/возобновления субъектом первичного финансового мониторинга проведения или обеспечения мониторинга финансовой операции соответствующего лица на выполнение запроса уполномоченного органа иностранного государства - в соответствии с частью пятой статьи 22 Закона;

о последующей остановке финансовой операции - в случаях, установленных частями второй и пятой статьи 17 Закона;

об остановке расходных операций по счетам клиентов (лиц) - в соответствии с частями третьей и пятой статьи 17 Закона;

об отмене своего решения относительно остановки расходных операций - в соответствии с частью пятой статьи 17 Закона.

1.4. Решение и поручение Госфинмониторингу, определенные пунктом 1.3 этой главы, принимаются Председателем Госфинмониторинга или лицом, которое исполняет его обязанности.

Такие решения и поручения оформляются в письменной форме на официальном бланке Госфинмониторинга по форме, определенной в приложении к этому Порядку.

1.5. Госфинмониторинг при наличии подозрений, что финансовые операции связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма, или относительно которых применены международные санкции, принимает соответствующие решения или предоставляет соответствующие поручения при наличии таких оснований:

если финансовые операции содержат признаки, предусмотренные статьями 15, 16 Закона, - в соответствии с частью второй, третьей статьи 17 Закона;

если участником или выгодополучателем по финансовой операции является лицо, которое включено в перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции - в соответствии с частью второй статьи 17 Закона;

если Госфинмониторинг подал обобщенные материалы относительно финансовых операций, по которым подтвердилось мотивированное подозрение, в правоохранительные органы, уполномоченные принимать решение в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством - в соответствии с частью пятой статьи 17 Закона;

если Госфинмониторингом получен запрос уполномоченного органа иностранного государства об остановке соответствующей финансовой операции - в соответствии с частью пятой статьи 22 Закона.

Если по результатам проверки признаки легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма не подтверждаются, принимаются решения в соответствии с абзацем четвертым части пятой статьи 17 Закона или поручение об возобновлении проведения финансовой операции в соответствии с частью пятой статьи 22 Закона.

1.6. Решение и поручение Госфинмониторинга относительно остановки финансовых или расходных операций подлежат немедленному исполнению субъектом первичного финансового мониторинга с момента их получения.

Решение и поручение могут направляться субъекту первичного финансового мониторинга к исполнению в электронном или бумажном виде.

В случае, если решение или поручение субъекту первичного финансового мониторинга направляется Госфинмониторингом в электронном виде, такой документ подписывается электронной цифровой подписью в установленном законодательством порядке.

1.7. Госфинмониторинг уведомляет о принятии решения относительно остановки финансовых операций правоохранительные органы в порядке, определенном законодательством.

2. Остановка или возобновление проведения или обеспечение мониторинга финансовой операции соответствующего лица по доверенности Госфинмониторинга на выполнение запроса уполномоченного органа иностранного государства в соответствии с частью пятой статьи 22 Закона

2.1. В случае поступления в Госфинмониторинг запроса уполномоченного органа иностранного государства об остановке соответствующей финансовой операции как такой, которая может быть связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма, указанная информация безотлагательно обрабатывается и анализируется Госфинмониторингом.

2.2. По результатам анализа полученного запроса уполномоченного органа иностранного государства Госфинмониторинг безотлагательно рассматривает вопрос относительно остановки проведения или обеспечения мониторинга финансовой операции соответствующего лица.

Срок остановки проведения или обеспечения мониторинга такой финансовой операции устанавливается Госфинмониторингом в соответствии со сроком, определенным в запросе уполномоченного органа иностранного государства.

2.3. Поручение Госфинмониторинга об остановке проведения или обеспечении мониторинга финансовой операции соответствующего лица направляется субъекту первичного финансового мониторинга безотлагательно, но не позднее следующего рабочего дня со дня его подписания.

Содержание поручения формируется Госфинмониторингом в зависимости от сути запроса уполномоченного органа иностранного государства.

2.4. В случае, если на момент получения поручения Госфинмониторинга финансовая операция уже проведена, субъект первичного финансового мониторинга безотлагательно, но не позднее следующего рабочего дня, обязан обеспечить мониторинг такой финансовой операции соответствующего лица по признакам части второй статьи 16 Закона.

2.5. В случае поступления от уполномоченного органа иностранного государства информации (запроса) относительно возобновления проведения финансовой операции она безотлагательно рассматривается Госфинмониторингом.

Поручение Госфинмониторинга об возобновлении проведения финансовой операции соответствующего лица направляется субъекту первичного финансового мониторинга не позднее следующего рабочего дня со дня его подписания.

3. Последующая остановка финансовой операции по решению Госфинмониторинга в соответствии с частью второй статьи 17 Закона

3.1. В случае поступления Госфинмониторингу от субъекта первичного финансового мониторинга уведомления об остановке финансовой операции в соответствии с частью первой статьи 17 Закона указанная информация безотлагательно обрабатывается и анализируется.

3.2. По результатам рассмотрения такой информации Госфинмониторинг в соответствии с частью второй статьи 17 Закона может принять решение о последующей остановке такой финансовой операции сроком до пяти рабочих дней.

Решение о последующей остановке такой финансовой операции принимается Госфинмониторингом не позднее следующего рабочего дня со дня поступления уведомления от субъекта первичного финансового мониторинга и безотлагательно направляется субъекту первичного финансового мониторинга.

3.3. В случае принятия Госфинмониторингом решения о последующей остановке проведения финансовой операции, Госфинмониторинг, в соответствии с частью второй статьи 17 Закона, безотлагательно после принятия такого решения уведомляет правоохранительные органы, уполномоченные принимать решение в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством.

3.4. В случае неприятия решения Госфинмониторингом относительно продолжения остановки финансовой операции субъект первичного финансового мониторинга возобновляет проведение финансовой операции.

4. Остановка расходных операций по решению Госфинмониторинга в соответствии с частью третьей статьи 17 Закона

4.1. Госфинмониторинг при наличии оснований, определенных в абзаце втором пункта 1.5 главы 1 этого Порядка, может принять решение об остановке расходных операций по счетам клиентов (лиц) сроком до пяти рабочих дней.

Срок такой остановки отмечается в решении Госфинмониторинга.

Ход срока остановки расходных операций начинается с времени и даты получения субъектом первичного финансового мониторинга соответствующего решения.

4.2. В случае принятия такого решения Госфинмониторинг безотлагательно направляет его субъекту первичного финансового мониторинга и безотлагательно уведомляет правоохранительные органы, уполномоченные принимать решение в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством.

4.3. В случае остановки расходных операций приходные финансовые операции не останавливаются. При этом субъект первичного финансового мониторинга в тот же день обязан уведомить Госфинмониторинг об инициировании проведения расходных операций и о всех приходных операциях путем направления уведомлений о финансовых операциях в течение всего времени остановки расходных операций.

Порядок остановки и возобновления проведения финансовых операций определяется субъектами государственного финансового мониторинга, которые осуществляют регуляцию и надзор за деятельностью субъектов первичного финансового мониторинга, в пределах их полномочий.

Уведомления о таких финансовых операциях предоставляются Госфинмониторингу с соответствующим признаком финансовой операции, определенным законодательством.

Такие уведомления о финансовых операциях направляются по получении решения Госфинмониторинга.

4.4. В случае, если по результатам проверки имеющихся признаков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма отсутствуют основания для формирования обобщенных материалов, Госфинмониторинг безотлагательно (перевод «Профи Винс») принимает решение об отмене своего решения об остановке расходных операций.

О принятом решении Госфинмониторинг безотлагательно уведомляет субъект первичного финансового мониторинга, направив ему соответствующее решение.

5. Принятие Госфинмониторингом решения относительно продления остановки финансовых операций

5.1. В случае принятия Госфинмониторингом решения относительно последующей остановки финансовой операции или остановки расходных операций Госфинмониторинг проводит аналитическую работу, собирает необходимую дополнительную информацию, обрабатывает, проверяет и анализирует ее.

5.2. В случае подтверждения мотивированного подозрения Госфинмониторинг в течение срока остановки финансовой операции или остановки расходных операций готовит соответствующие обобщенные материалы и подает их в правоохранительные органы, уполномоченные принимать решение в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством.

В обобщенных материалах обязательно отмечается дата окончания срока остановки финансовой операции или остановки расходных операций.

В таком случае срок остановки финансовой операции продлевается Госфинмониторингом на семь рабочих дней со дня представления соответствующих обобщенных материалов при условии, что общий срок такой остановки не будет превышать 14 рабочих дней.

В день представления обобщенных материалов Госфинмониторинг информирует соответствующего субъекта первичного финансового мониторинга о дне окончания срока остановки финансовой операции.

6. Обмен информацией между Госфинмониторингом и субъектами первичного финансового мониторинга

6.1. Доведение Госфинмониторингом до субъекта первичного финансового мониторинга принятых в соответствии с этим Порядком решений и предоставленных поручений осуществляется:

субъекту первичного финансового мониторинга банка (филиала иностранного банка) в электронном виде средствами электронной почты Национального банка Украины или в бумажном виде с помощью курьерской или фельдъегерской связи. Временем и датой доведения решения и/или поручения является время и дата получения банком (филиалом иностранного банка) данного файла на узле электронной почты Национального банка Украины или отметка банка (филиала иностранного банка) о получении решения или поручения Госфинмониторинга;

субъекту первичного финансового мониторинга (кроме банков), которым внедрен электронный обмен информацией с Госфинмониторингом, в электронном виде защищенными средствами электронной почты, в бумажном виде или заказными письмами с уведомлениями об их вручении, курьерской или фельдъегерской связью. Временем и датой доведения решения и/или поручения считаются время и дата получения небанковским финансовым учреждением данного файла, или время и дата, которые отмечены на уведомлении о вручении, или отметка субъекта первичного финансового мониторинга (кроме банков) о получении решения или поручения Госфинмониторинга;

другому субъекту первичного финансового мониторинга в бумажном виде заказными письмами с уведомлениями об их вручении или с помощью курьерской или фельдъегерской связи. Временем и датой доведения решения и/или поручения считаются время и дата, которые отмечены на уведомлени о вручении, или отметка другого субъекта первичного финансового мониторинга о получении решения или поручения Госфинмониторинга.

6.2. Субъект первичного финансового мониторинга после поступления соответствующего решения или поручения Госфинмониторинга обязан безотлагательно, но не позднее 11 часов следующего рабочего дня со дня его получения, направить подтверждение письмом о факте получения решения или поручения с указанием сведений относительно обеспечения его исполнения.

В таком письме отмечается информация о времени и дате получения решения или поручения, выполнение решения или поручения в части остановки или возобновления или обеспечение мониторинга финансовых операций, а также в соответствии с законодательством Украины об остатке средств на момент остановки операций на счете.

6.3 Субъект первичного финансового мониторинга обязан безотлагательно, но не позднее 11 часов следующего рабочего дня со дня возобновления проведения финансовых операций, направить в Госфинмониторинг письмо о таком возобновлении (с указанием сведений относительно оснований, времени и даты возобновления проведения финансовых операций).

6.4. Состав реквизитов,структура и описание файлов электронного информационного обмена определяются Госфинмониторингом по согласованию с соответствующими субъектами государственного финансового мониторинга.

Директор Департамента
финансовых расследований


Л. М. Подгородецкая

Приложение
к Порядку принятия Государственным комитетом финансового мониторинга Украины решения об остановке финансовых операций

__________ N ______
(дата)

м. Київ

Рішення/Доручення

_____________________________________________
(визначається тип документа: рішення або доручення)
про ____________________________________________
(назва рішення/доручення)

________________________________
(повне чи скорочене найменування
суб'єкта первинного фінансового
моніторингу або його прізвище, ім'я,
по батькові, ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ/ідентифікаційний номер
згідно з ДРФО, адреса)

 

____________________________________________________________________________________
(правові підстави прийняття рішення/доручення
Держфінмоніторингом з посиланнями на норму Закону)

_____________________________________________________________________________________
(інформація, які саме фінансові операції зупиняються чи поновлюються або
фінансовий моніторинг яких необхідно забезпечити)

_____________________________________________________________________________________
(вказується, на який строк здійснюється зупинення чи моніторинг або з якої
дати поновлюються операції)

_____________________________________________________________________________________
(за наявності зазначається інша інформація, яка може бути пов'язана
з виконанням цього рішення або доручення)

__________________________
(уповноважена особа
Держфінмоніторингу)

_________________
(підпис)

М. П.

__________________________
(прізвище, ім'я, по батькові)

 

Добавить комментарий


Защитный код
Обновить

МЕНЮ

Закон Украины «О Государственном бюджете Украины на 2019 год» N 2629-VIII

Налоговый кодекс Украины N 2755-VI

Таблица соответствия видов нарушений норм законов типам уведомлений-решений, составляемых при применении соответствующих штрафных санкций

Календарь бухгалтера

Январь 2019
Пн Вт Ср Чт Пт Сб Вс
31 1 2 3 4 5 6
7 8 9 10 11 12 13
14 15 16 17 18 19 20
21 22 23 24 25 26 27
28 29 30 31 1 2 3