logo
Украинский (UA)Русский (RU)

Опубликован: "Офіційний вісник України", 2010, N 74 (08.10.2010), ст. 2649

Об утверждении Инструкции по оформлению материалов об административных правонарушениях

Приказ Министерства юстиции Украины
от 29 сентября 2010 года N 2336/5

Зарегистрировано в Министерстве юстиции Украины
29 сентября 2010 г. за N 857/18152

В связи с внесением Законом Украины от 18.05.2010 г. N 2258-VI "О внесении изменений в Закон Украины "О предотвращении и противодействии легализации {отмыванию} доходов, полученных преступным путем" изменений в Кодекс Украины об административных правонарушениях относительно установления ответственности за нарушение законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма и с целью соблюдения уполномоченными должностными лицами Министерства юстиции Украины и его территориальных органов законодательства при оформлении ими материалов об административных правонарушениях ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить Инструкцию по оформлению материалов об административных правонарушениях, которая прилагается.

2. Департаменту нотариата, финансового мониторинга юридических услуг и регистрации адвокатских объединений (Чижмарь К. И.):

2.1. Обеспечить представление этого приказа на государственную регистрацию в соответствии с Указом Президента Украины от 03.10.92 г. N 493 "О государственной регистрации нормативно-правовых актов министерств и других органов исполнительной власти" (с изменениями).

2.2. Довести этот приказ к сведению начальника Главного управления юстиции Министерства юстиции Украины в Автономной Республике Крым, начальников главных управлений юстиции в областях, городах Киеве и Севастополе.

3. Этот приказ вступает в силу со дня его официального опубликования.

4. Контроль за исполнением этого приказа возложить на заместителя Министра Ефименко Л. В.

Министр

А. Лавринович

СОГЛАСОВАНО:

 

Председатель Государственного комитета Украины
по вопросам регуляторной политики
и предпринимательства



М. Ю. Бродский

Председатель Государственного комитета
финансового мониторинга Украины


С. Г. Гуржий

УТВЕРЖДЕНО
Приказ Министерства юстиции Украины
29.09.2010 г. N 2336/5

Зарегистрировано
в Министерстве юстиции Украины
29 сентября 2010 г за N 857/18152

ИНСТРУКЦИЯ

по оформлению материалов об административных правонарушениях

I. Общие положения

1.1. Эта Инструкция в соответствии со статьей 23 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации {отмыванию} доходов_ полученных преступным путем_ или финансированию терроризма" (далее - Закон), статей 221, 255 Кодекса Украины об административных правонарушениях (далее - Кодекс) устанавливает порядок составления уполномоченными на то должностными лицами Министерства юстиции Украины, Главного управления юстиции Министерства юстиции Украины в Автономной Республике Крым, главных управлений юстиции в областях, городах Киеве и Севастополе (далее - управление юстиции) и представление органам, уполномоченным рассматривать дела об административных правонарушениях, протоколов и материалов о административных правонарушениях, предусмотренных статьями 1669 и 18834 Кодекса.

1.2. Протоколы об административных правонарушениях, предусмотренных статьями 1669 и 18834 Кодекса, составляются уполномоченными на то должностными лицами Минюста, управлений юстиции (далее - уполномоченные должностные лица), если эти нарушения по своему характеру не несут за собой в соответствии с законом уголовной ответственности.

1.3. Если правонарушение совершенно несколькими лицами, протокол об административном правонарушении составляется на каждое лицо отдельно. В случае совершения одним лицом нескольких отдельных административных правонарушений протоколы составляются относительно на каждое из совершенных правонарушений.

1.4. Уполномоченные должностные лица составляют протоколы об административных правонарушениях за допущение таких нарушений требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма:

нарушение требований относительно идентификации и изучения финансовой деятельности лица, которое осуществляет финансовую операцию;

неподача, несвоевременное представление или представление недостоверной информации о финансовых операциях, которые подлежат финансовому мониторингу, Государственному комитету финансового мониторинга Украины;

непредоставление, несвоевременное предоставление дополнительной информации по поводу финансовых операций, которые стали объектом финансового мониторинга, на запрос Госфинмониторинга;

нарушение требований относительно хранения документов, которые касаются идентификации и изучения финансовой деятельности лиц, которые осуществляют финансовые операции, и проведенных ими финансовых операций;

несообщение Госфинмониторингу об остановке проведения финансовой операции, если ее участником или выгодополучателем является лицо, которое включено в перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции;

невыполнение законных требований уполномоченных должностных лиц относительно устранения нарушений законодательства относительно предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма или создание препятствий для выполнения возложенных на них обязанностей;

разглашение в любом виде информации, которая в соответствии с Законом является объектом обмена между субъектом первичного финансового мониторинга и Госфинмониторинга, или факта ее представления (получения) лицом, которому эта информация стала известна в связи с его профессиональной или служебной деятельностью.

1.5. Протоколы об административных правонарушениях составляются относительно должностных лиц субъектов первичного финансового мониторинга - юридических лиц, которые предоставляют юридические услуги (далее - должностные лица), и граждан - субъектов предпринимательской деятельности.

1.6. К должностным лицам и гражданам - субъектов предпринимательской деятельности, относительно которых составляются протоколы об административных правонарушениях, принадлежат:

руководитель юридического лица, его заместитель или другое лицо, которое исполняло обязанности руководителя юридического лица;

руководитель отдельного подраздения юридического лица, его заместитель или другое лицо, которое исполняло обязанности руководителя отдельного подразделения;

работник, ответственный за проведение финансового мониторинга в юридическом лице;

работник, ответственный за проведение финансового мониторинга в отдельном подразделении юридического лица;

физические лица, которые предоставляют юридические услуги (за исключением лиц, предоставляющих услуги в рамках трудовых правоотношений).

II. Оформление материалов об административных правонарушениях

2.1. Протокол об административном правонарушении (дополнение 1), предусмотренный статьями 1669 и 18834 Кодекса, составляется уполномоченным должностным лицом.

2.2. Протокол об административном правонарушении составляется украинским языком. Не допускается зачеркивание или исправление сведений, которые заносятся в протокол, а также внесение дополнительных записей после того, как протокол подписан лицом, относительно которого он составлен.

2.3. В протоколе об административном правонарушении при его составлении обязательно указывается часть соответствующей статьи Кодекса, согласно которой наступает административная ответственность.

2.4. При изложении обстоятельств правонарушения в протоколе указываются место и время совершения правонарушения, его суть, какие именно противоправные действия или бездеятельность сделало лицо, относительно которого составляется протокол об административном правонарушении, и какие положения законодательства нарушены.

2.5. Если есть свидетели правонарушения и потерпевшие, в протокол вносятся их фамилии, имена и отчества, а также адреса местожительства.

2.6. Уполномоченное должностное лицо обязано ознакомить лицо, относительно которого составляется протокол об административном правонарушении, с его правами и обязанностями, предусмотренными статьей 268 Кодекса, и содержанием статьи 63 Конституции Украины, о чем делается отметка в протоколе. Об осведомленности с вышеуказанным лицо, относительно которого составляется протокол об административном правонарушении, ставит в протоколе свою подпись, а в случае отказа поставить подпись об этом делается соответствующая запись в протоколе, которая удостоверяется подписью уполномоченного должностного лица.

2.7. Лицу, относительно которого составляется протокол об административном правонарушении, предлагается предоставить письменное объяснение по сути совершенного правонарушения, которое вносится в протокол и удостоверяется подписью отмеченного лица. Объяснение может добавляться к протоколу отдельно, о чем делается запись в протоколе.

В случае отказа лица, относительно которого составляется протокол об административном правонарушении, от предоставления объяснений по сути совершенного правонарушения уполномоченное (перевод «Профи-Винс»)должностное лицо вносит в него соответствующую запись.

2.8. Протокол подписывается уполномоченным должностным лицом и лицом, относительно которого составляется протокол об административном правонарушении, а также может подписываться свидетелями и потерпевшими в случае их наличия.

В случае отказа лица, относительно которого составляется протокол об административном правонарушении, от подписания протокола уполномоченное должностное лицо делает об этом соответствующую запись, которое удостоверяет своей подписью и подписями свидетелей в случае их наличия.

Лицо, относительно которого составляется протокол об административном правонарушении, имеет право приобщить к протоколу объяснения и замечания относительно содержания протокола, а также изложить мотивы отказа его от подписи.

2.9. К протоколу приобщаются материалы, которые подтверждают факт совершения административного правонарушения.

Каждый документ должен иметь свои реквизиты (дату, адрес, название, подписи и тому подобное), содержать достоверную информацию и отвечать требованиям законодательства.

2.10. Составленный протокол и другие материалы, которые подтверждают факт совершения административного правонарушения, формируются в дело, которое оформляется в установленном порядке. Дело об административном правонарушении вместе с сопроводительным письмом Минюста, управления юстиции направляется в районный (городской, горрайонный) суд по месту совершения административного правонарушения.

2.11. Протокол об административном правонарушении составляется в двух экземплярах, один из которых под расписку вручается лицу, относительно которого он был составлен.

2.12. Дела об административных правонарушениях, предусмотренных статьями 1669 и 18834 Кодекса, рассматриваются судьями местных судов в соответствии со статьей 221 Кодекса.

III. Порядок оформления дела об административном правонарушении

3.1. Оформление материалов об административном правонарушении обеспечивает уполномоченное должностное лицо, которое составило протокол.

3.2. Протокол не позднее следующего дня после его составления регистрируется уполномоченным должностным лицом в Журнале регистрации протоколов об административных правонарушениях (приложение 2), страницы которого должны быть прошнурованы и пронумерованы, а также скреплены печатью Минюста, управления юстиции.

3.3. Учет протоколов проводится в пределах каждого календарного года отдельно.

3.4. Бланк протокола имеет серию и номер.

3.5. Учет выдачи бланков протоколов ведется в Журнале выдачи бланков протоколов об административных правонарушениях (приложение 3).

3.6. Журналы выдачи бланков протоколов об административных правонарушениях и Журналах регистрации протоколов об административных правонарушениях хранятся в течение срока,установленного законодательством Украины.

Директор Департамента
нотариата, финансового мониторинга
юридических услуг и регистрации
адвокатских объединений




К. И. Чижмарь

Дополнение 1
к Инструкции по оформлению материалов об административных правонарушениях

МІНІСТЕРСТВО ЮСТИЦІЇ УКРАЇНИ (УПРАВЛІННЯ ЮСТИЦІЇ)

ПРОТОКОЛ
про адміністративне правопорушення

"___"____________ 20__ року

__________________________
(місце складання протоколу)

Я, ____________________________________________________________________________________,
(посада, прізвище, ім'я, по батькові)
керуючись статтями 254 - 256 Кодексу України про адміністративні правопорушення, склав(ла) цей протокол про те, що_____________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
(місце, час і суть правопорушення, нормативно-правовий акт,
______________________________________________________________________________________
який передбачає відповідальність за дане правопорушення)
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________

Свідки правопорушення:
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________

Потерпілий:
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________

Відомості про особу, щодо якої складено протокол:

Прізвище, ім'я, по батькові_______________________________________________________________

Дата, місце народження_________________________________________________________________

Місце проживання, номер телефону_______________________________________________________

Місце роботи, посада, дата призначення на посаду___________________________________________
______________________________________________________________________________________

Документ, що посвідчує особу (вид, серія, номер, ким і коли виданий)
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________

Гр. _______________________________________ роз'яснено зміст статті 63 Конституції України, а також його (її) права та обов'язки, передбачені статтею 268 Кодексу України про адміністративні правопорушення (має право: ознайомлюватися з матеріалами справи, давати пояснення, подавати докази, заявляти клопотання; при розгляді справи користуватися юридичною допомогою адвоката, іншого фахівця в галузі права, який за законом має право надавати правову допомогу особисто чи за дорученням юридичної особи, виступати рідною мовою і користуватися послугами перекладача, якщо не володіє мовою, якою ведеться провадження; оскаржити постанову по справі).

Підпис _____________________

Пояснення особи, щодо якої складено протокол (можуть бути додані):
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________

До протоколу додаються: _______________________________________________________________
______________________________________________________________________________________

Підпис особи, щодо якої складено протокол та яка отримала один примірник протоколу:
___________________________________________________

Свідки, якщо такі були:

1. __________________________________
(ініціали, прізвище, підпис)

 

2. __________________________________
(ініціали, прізвище, підпис)

Протокол подається на розгляд до_______________________________________________________
(повна назва суду)

Уповноважена посадова особа Міністерства юстиції України (управління юстиції)

_________________________
(підпис)

_________________________
(ініціали, прізвище)

Приложение 2
к Инструкции по оформлению материалов об административных правонарушениях

ЖУРНАЛ
реєстрації протоколів про адміністративні правопорушення

N з/п

Серія, номер та дата складання протоколу

Дата та місце вчинення правопорушення

Відомості про особу, щодо якої складено протокол

Посада, прізвище, ініціали особи, що склала протокол

Примітка

прізвище, ім'я, по батькові

посада

місце роботи

1

2

3

4

5

6

7

8

Приложение 3
к Инструкции по оформлению материалов об административных правонарушениях

ЖУРНАЛ
видачі бланків протоколів про адміністративні правопорушення

N з/п

Дата видачі бланків протоколів

Серії та номери протоколів, що видаються,
від _________
до __________

Кількість виданих бланків протоколів (словами)

Прізвище, ініціали та підпис отримувача

Примітка

1

2

3

4

5

6

_______________

 

Добавить комментарий


Защитный код
Обновить

МЕНЮ

Проект Закона «О Государственном бюджете Украины на 2018 год» N 7000

Закон «О Государственном бюджете Украины на 2017 год» N 1801-VIII

Налоговый кодекс Украины N 2755-VI

Таблица соответствия видов нарушений норм законов типам уведомлений-решений, составляемых при применении соответствующих штрафных санкций

Календарь бухгалтера

Ноябрь 2017
Пн Вт Ср Чт Пт Сб Вс
30 31 1 2 3 4 5
6 7 8 9 10 11 12
13 14 15 16 17 18 19
20 21 22 23 24 25 26
27 28 29 30 1 2 3