logo
Украинский (UA)Русский (RU)

Опубликован: "Офіційний вісник України", 2010, N 74 (08.10.2010), ст. 2653

Об утверждении Порядка рассмотрения дел о нарушении требований законодательства, которое регулирует деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и применения санкций

Приказ Министерства юстиции Украины
от 29 сентября 2010 года N 2340/5

Зарегистрировано в Министерстве юстиции Украины
29 сентября 2010 г. за N 861/18156

Приказ утратил силу
(согласно приказу Министерства юстиции Украины
от 28 мая 2015 года N 810/5)

В соответствии со статей 14, 23 и 25 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации {отмыванию} доходов_ полученных преступным путем_ или финансированию терроризма" ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить Порядок рассмотрения дел о нарушении требований законодательства, которое регулирует деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и применения санкций, который прилагается.

2. Департаменту нотариата, финансового мониторинга юридических услуг и регистрации адвокатских объединений (Чижмарь К. И.):

2.1. Обеспечить представление этого приказа на государственную регистрацию в соответствии с Указом Президента Украины от 03.10.92 г N 493 "О государственной регистрации нормативно-правовых актов министерств и других органов исполнительной власти" (с изменениями).

2.2. Довести этот приказ к сведению начальника Главного управления юстиции Министерства юстиции Украины в Автономной Республике Крым, начальников главных управлений юстиции в областях, городах Киеве и Севастополе.

3. Этот приказ вступает в силу со дня его официального опубликования.

4. Контроль за исполнением этого приказа возложить на заместителя Министра Ефименко Л. В.

Министр

А. Лавринович

СОГЛАСОВАНО:

 

Председатель Государственного комитета
Украины по вопросам регуляторной
политики и предпринимательства



М. Ю. Бродский

Председатель Государственного комитета
финансового мониторинга Украины


С. Г. Гуржий

УТВЕРЖДЕНО
Приказ Министерства юстиции Украины
29.09.2010 г. N 2340/5

Зарегистрировано
в Министерстве юстиции Украины
29 сентября 2010 г. за N 861/18156

ПОРЯДОК

рассмотрения дел о нарушении требований законодательства, которое регулирует деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и применения санкций

1. Этот Порядок, разработанный в соответствии со статей 14, 23 и 25 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации {отмыванию} доходов_ полученных преступным путем_ или финансированию терроризма" (далее - Закон), определяет процедуру рассмотрения Министерством юстиции Украины, Главным управлением юстиции Министерства юстиции Украины в Автономной Республике Крым, главными управлениями юстиции в областях, городах Киеве и Севастополе (далее - управление юстиции) дел и применения санкций за нарушение нотариусами, адвокатами и субъектами хозяйствования, которые предоставляют юридические услуги (за исключением лиц, которые предоставляют услуги в рамках трудовых правоотношений), требований Закона и/или нормативно правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.

2. Действие этого Порядка распространяется на нотариусов, адвокатов и субъектов хозяйствования, которые предоставляют юридические услуги (за исключением лиц, которые предоставляют услуги в рамках трудовых правоотношений) (далее - Субъект), государственную регуляцию и надзор за которыми в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма в соответствии с пунктом 5 части первой статьи 14 Закона осуществляется Минюстом.

3. Термины, примененные в этом Порядке, употребляются в значении, приведенном в Законе.

4. Факты нарушений требований Закона и/или нормативно-правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, выявляются служебными лицами Минюста, управлений юстиции во время осуществления надзора за деятельностью Субъектов, в частности путем проведения плановых и внеплановых проверок.

5. Обнаруженные Минюстом, управлением юстиции факты неисполнения (неподобающего исполнения) требований Закона и/или нормативно-правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, излагаются в акте проверки.

В случае, если проверки осуществлялись по местонахождению Субъекта и его отдельных подразделений, которые находятся в разных административно-территориальных единицах, обнаруженные факты неисполнения (неподобающего исполнения) требований Закона и/или нормативно-правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, могут излагаться в разных актах проверок.

6. Датой возбуждения производства по делу о неисполнении (неподобающем выислнении) требований Закона и/или нормативно-правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, является дата подписания акта проверки, которым обнаружены эти нарушения.

В случае, предусмотренном абзацем вторым пункта 5 этого Порядка, датой возбуждения производства по делу о неисполнении (неподобающем исполнении) требований Закона и/или нормативно-правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, является дата составления последнего акта проверки, которым обнаружены нарушения.

7. Акты проверок Субъекта, документы, которые подтверждают факты нарушений требований Закона и/или нормативно-правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, возражения к актам проверок (при наличии) и другие материалы проверок подаются для рассмотрения и принятия соответствующего решения Комиссией Минюста, управлением юстиции по вопросам применения санкций за нарушение требований Закона и/или нормативно-правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем (далее - Комиссия Минюста, управления юстиции).

8. Дела о неисполнении (неподобающем исполнении) требований Закона и/или нормативно-правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, рассматривается при участии Субъекта, который привлекается к ответственности, или его руководителя и/или представителя. Полномочия представителя Субъекта удостоверяются доверенностью, оригинал или засвидетельствованная копия которой приобщается к материалам дела.

Минюст, управление юстиции сообщает Субъекту о дате и времени рассмотрения дела о неисполнении (неподобающем исполнении) требований Закона и/или нормативно-правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, не позднее, чем за пять дней до даты его рассмотрения, путем направления (вручения) сообщения о рассмотрении дела.

Неявка Субъекта или его руководителя и/или представителя в случае, если о дате рассмотрения дела о неисполнении (неподобающем исполнении) требований Закона и/или нормативно-правовых актов, которые регулируют деятельность в (перевод «Профи Винс») сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, они были поставлены в известность в установленном порядке (что подтверждается соответствующим документом о вручении сообщения), не может быть основанием для отложения рассмотрения дела.

В случае неявки Субъекта или его руководителя по уважительным причинам, что подтверждается соответствующими документами, и при отсутствии письменного ходатайства о рассмотрении дела при отсутствии Субъекта или его руководителя и/или представителя Комиссия Минюста, управления юстиции откладывает рассмотрение дела, о чем сообщает Субъекту с учетом требований абзаца второго пункта 8 этого Порядка. При этом ход сроков производства по делу о неисполнении (неподобающем исполнении) требований Закона и/или нормативно-правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, приостанавливается до даты следующего рассмотрения дела при участии Субъекта или его руководителя и/или представителя.

9. Решение о наложении штрафа за совершенное нарушение принимается Комиссией Минюста, управления юстиции.

10. По результатам рассмотрения материалов дела о неисполнении (неподобающем исполнении) требований Закона и/или нормативно-правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, Комиссия Минюста, управления юстиции в течение 30 дней после возбуждения производства по делу принимает решение о наложении штрафа на Субъекта или о закрытии производства по делу, которое оформляется соответствующим постановлением по формам согласно приложений 1, 2.

11. Основаниями закрытия производства по делу являются:

установление Комиссией Минюста, управления юстиции во время рассмотрения дела факта отсутствия нарушений Субъектом требований Закона и/или нормативно-правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем;

неприятие Комиссией Минюста, управления юстиции решения по результатам рассмотрения материалов дела о неисполнении (неподобающем исполнении) требований Закона и/или нормативно-правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, в течение срока, определенного пунктом 10 этого Порядка.

12. Штраф за неисполнение (неподобающее исполнение) Субъектом требований Закона и/или нормативно-правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, применяется в таких случаях и размерах:

до 500 необлагаемых минимумов доходов граждан - для субъектов хозяйствования - юридических лиц, которые предоставляют юридические услуги, или до 100 необлагаемых минимумов доходов граждан - для нотариусов, адвокатов и субъектов хозяйствования - физических лиц, которые предоставляют юридические услуги - за нарушение требований относительно идентификации и изучения финансовой деятельности лиц в случаях, предусмотренных законодательством;

до 800 необлагаемых минимумов доходов граждан - для субъектов хозяйствования - юридических лиц, которые предоставляют юридические услуги, или до 100 необлагаемых минимумов доходов граждан - для нотариусов, адвокатов и субъектов хозяйствования - физических лиц, которые предоставляют юридические услуги - за невыявление, несвоевременное выявление и нарушение порядка регистрации финансовых операций, которые в соответствии с законодательством подлежат финансовому мониторингу;

до 2000 необлагаемых минимумов доходов граждан - для субъектов хозяйствования - юридических лиц, которые предоставляют юридические услуги, или до 100 необлагаемых минимумов доходов граждан - для нотариусов, адвокатов и субъектов хозяйствования - физических лиц, которые предоставляют юридические услуги - за непредоставление, несвоевременное предоставление, нарушение порядка предоставления или предоставления Госфинмониторингу недостоверной информации о финансовых операциях, которые в соответствии с законодательством подлежат финансовому мониторингу;

до 1000 необлагаемых минимумов доходов граждан - для субъектов хозяйствования - юридических лиц, которые предоставляют юридические услуги, или до 100 необлагаемых минимумов доходов граждан - для нотариусов, адвокатов и субъектов хозяйствования - физических лиц, которые предоставляют юридические услуги - за нарушение порядка остановки финансовых операций;

до 300 необлагаемых минимумов доходов граждан - для субъектов хозяйствования - юридических лиц, которые предоставляют юридические услуги, или до 100 необлагаемых минимумов доходов граждан - для нотариусов, адвокатов и субъектов хозяйствования - физических лиц, которые предоставляют юридические услуги - за нарушение других обязанностей, определенных статьями 6, 8 - 12, 17, 22 Закона, но не отмеченных в абзацах первом - пятом части третьей статьи 23 Закона.

Повторное (на протяжении года) нарушение субъектами финансового мониторинга - юридическими лицами или гражданами, которые являются субъектами предпринимательской деятельности, требований Закона и/или нормативно-правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, несет за собой наложение штрафа в размере до 3000 необлагаемых минимумов доходов граждан (для граждан, которые являются субъектами предпринимательской деятельности - в размере до 200 необлагаемых минимумов доходов граждан).

13. При определении размера штрафа учитываются обстоятельства совершения нарушения и его последствия.

14. Штрафы за нарушения требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма, которые были допущены работниками, работающими на условиях трудового договора у Субъекта, налагаются непосредственно на Субъекта.

15. Кроме применения финансовых санкций, за повторное аналогичное течение одного года нарушение Субъектами требований Закона и/или нормативно-правовых актов, регулирующих деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, может быть остановлена нотариальная деятельность частного нотариуса или аннулировано свидетельство о праве на занятие нотариальной деятельностью, остановлено действие или аннулировано свидетельство о праве на занятие адвокатской деятельностью, ограничено, приостановлено действие или аннулирована лицензия или другое специальное разрешение на право осуществления определенных видов деятельности Субъекта в порядке, установленном законом.

16. Постановление о применении штрафа или о закрытии производства по делу вручается Субъекту (его уполномоченному представителю) или направляется по местонахождению Субъекта заказным письмом с уведомлением о вручении не позднее пяти рабочих дней со дня его вынесения.

17. Штраф должен быть оплачен Субъектом не позднее чем через 15 дней со дня получения постановления о наложении штрафа, а в случае обжалования такого постановления - не позднее чем через 15 дней со дня вступления в силу решения об оставлении жалобы без удовлетворения.

18. После перечисления суммы штрафа Субъект направляет Минюсту, управлению юстиции копию квитанции или другого платежного документа об уплате штрафа. Отмеченная копия документа подшивается к делу.

19. В случае, если Субъект не уплачивает штраф в течение установленного срока со дня получения постановления о наложении штрафа, Минюст,управление юстиции обращаются в суд с исковым заявлением о взыскании с Субъекта соответствующей суммы штрафа.

20. Решение о наложении штрафа может быть обжаловано Субъектом в установленном законодательством порядке.

Директор Департамента нотариата
финансового мониторинга юридических
услуг и регистрации адвокатских
объединений




К. И. Чижмарь

Приложение 1
к Порядку рассмотрения дел о нарушении требований законодательства, которое регулирует деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и применения санкций

ПОСТАНОВА N
про накладення штрафу за порушення вимог Закону та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом

"___" ____________ 20__ року

_________________________________
(місце винесення)

Комісія Мін'юсту/управління юстиції з питань застосування санкцій за порушення вимог Закону та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, розглянувши матеріали перевірки дотримання вимог Закону та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, суб'єктом первинного фінансового моніторингу
_____________________________________________________________________________________,
(найменування або П. І. Б. суб'єкта первинного фінансового моніторингу, назва посади або вид діяльності,
який здійснюється суб'єктом первинного фінансового моніторингу)
_____________________________________________________________________________________,
(ідентифікаційний код згідно з ЄДРПОУ, ідентифікаційний номер згідно з ДРФО)
_____________________________________________________________________________________
(акт перевірки від ____________ N _____),
_____________________________________________________________________________________,
(додатки до акта, що підтверджують висновки акта)

УСТАНОВИЛА:

_____________________________________________________________________________________,
(формулювання суті порушень законодавства, обставин та наслідків його вчинення)
_____________________________________________________________________________________,

що є порушенням ______________________________________________________________________
(зазначити норму відповідного акта законодавства)

На підставі частини третьої статті 23 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму"

ПОСТАНОВИЛА:

накласти на ___________________________________________________________________________
(найменування або П. І. Б. суб'єкта первинного фінансового моніторингу, назва посади або вид діяльності,
який здійснюється суб'єктом первинного фінансового моніторингу)
штраф у сумі __________________________________________________________________________
(указати цифрами та словами суму штрафу)

Сума штрафу підлягає перерахуванню

______________________________________________________________________________________
(найменування і номер розрахункового рахунку)

________________________________________
(посада)

_______________
(підпис)

М. П.

_______________________
(прізвище, ініціали)

_________________________________________
(особа, яка отримала постанову)

 

________________
(підпис)

_______________________
(прізвище, ініціали)

Примірник постанови отримано:

 

 

"___" ____________ 20__ року
(дата отримання постанови)

 

 

Приложение 2
к Порядку рассмотрения дел о нарушении требований законодательства, которое регулирует деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и применения санкций

ПОСТАНОВА N
про закриття провадження по справі щодо порушення вимог Закону та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом

"___" ____________ 20__ року

_________________________________
(місце винесення)

Комісія Мін'юсту/управління юстиції з питань застосування санкцій за порушення вимог Закону та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, розглянувши матеріали перевірки дотримання вимог Закону та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, суб'єктом первинного фінансового моніторингу
_____________________________________________________________________________________,
(найменування або П. І. Б. суб'єкта первинного фінансового моніторингу, назва посади або вид діяльності,
який здійснюється суб'єктом первинного фінансового моніторингу)
_____________________________________________________________________________________,
(ідентифікаційний номер згідно з ЄДРПОУ, ідентифікаційний номер згідно з ДРФО)
_____________________________________________________________________________________
(акт перевірки від _____________________ N ____),

_____________________________________________________________________________________,
(додатки до акта, що підтверджують висновки акта)

УСТАНОВИЛА:

_____________________________________________________________________________________
(формулювання висновку про відсутність порушень законодавства та обставин, на яких такий висновок ґрунтується,
або посилання на сплив строку провадження у справі, протягом якого рішення прийнято не було)
_____________________________________________________________________________________

ПОСТАНОВИЛА:

Закрити провадження у справі про невиконання (неналежне виконання) _______________________ вимог Закону та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.

________________________________________
(посада)

_______________
(підпис)

М. П.

_______________________
(прізвище, ініціали)

_________________________________________
(особа, яка отримала постанову)

 

________________
(підпис)

_______________________
(прізвище, ініціали)

Примірник постанови отримано:

 

 

"___" ____________ 20__ року
(дата отримання постанови)

 

 

 

Добавить комментарий


Защитный код
Обновить

МЕНЮ

Закон Украины «О Государственном бюджете Украины на 2019 год» N 2629-VIII

Налоговый кодекс Украины N 2755-VI

Таблица соответствия видов нарушений норм законов типам уведомлений-решений, составляемых при применении соответствующих штрафных санкций

Календарь бухгалтера

Март 2019
Пн Вт Ср Чт Пт Сб Вс
25 26 27 28 1 2 3
4 5 6 7 8 9 10
11 12 13 14 15 16 17
18 19 20 21 22 23 24
25 26 27 28 29 30 31